首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
首席风险官发现期货公司嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的应当立即向公司住所地
首席风险官发现期货公司嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的应当立即向公司住所地
tikufree
2019-12-17
32
问题
首席风险官发现期货公司嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的应当立即向公司住所地( )报告。
选项
A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所
答案
B
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为B。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XzxsKKKQ
相关试题推荐
案例一:求助者:女性,32岁,未婚。公司人力资源部主管。 初诊时间:2017年
案例一:求助者:女性,32岁,未婚。公司人力资源部主管。 初诊时间:2017年
案例一:求助者:女性,32岁,未婚。公司人力资源部主管。 初诊时间:2017年
案例一:求助者:女性,32岁,未婚。公司人力资源部主管。 初诊时间:2017年
案例一:求助者:女性,32岁,未婚。公司人力资源部主管。 初诊时间:2017年
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有()。 Ⅰ.制定融资融券业务客
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以()为依据向投资人或者客户提供投
下列属于监事会职权的有()。 Ⅰ.检查公司财务; Ⅱ.提议召开临时股东会会
随机试题
(3-4题共用题干) 某女,18岁,昨晚无明显诱因眼睑、口唇出现水肿,躯干散见
下列项目中,不可以用《2012预算定额》作为编制依据的是()。
个案管理是为了解决社会生活中产生的许多复杂的问题而出现的,这些问题往往需要多元化
案例二 一般资科:求助者,男性,36岁,本科学历,公务员。 案例介绍:四
下列不属于商业银行客户风险基本面指标的是( )。
下列属于外汇管制措施的有()。
消化性溃疡的发病机制中,所谓损伤因素主要是指 A粗糙食物的损害作用B胃酸/胃
诙谐幽默,寓悲于喜,形成“含泪的微笑”的独特风格,并被誉为“美国生活幽默的百科全书”的小说家是( )。A、莫泊桑B、杰克?伦敦C、屠格涅夫D、欧?亨利
《中国药典》中常用的化学鉴别法为A:红外光谱鉴别法B:紫外光谱鉴别法C:呈色反应鉴别法D:生物学鉴别法E:色谱鉴别法
建设项目组织设计内容不包括()。A:合同结构B:组织结构C:项目结构分解D:工作任务分工