销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核

admin2020-12-24 32

问题销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

选项 A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B. 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C. 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D. 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易. 商业贿赂. 误导. 欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税

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根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论

从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置

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UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

投资组合的两个相关的特征之一是（）。A、市场是有效的B、理性人假说C、没有特定的预期收益率D、具有一个特定的预期收益率

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。A、资产负债状况B、现金流入情况C、投资期限D、收入状况

在施工检测的见证取样中，取样人员应在试样或其包装上作出标识、封志，其中应标明（

某供热企业为增值税一般纳税人，2018年8月取得不含税供热收入860万元，其中向

如图，该建筑样式属于（）。

女性18岁，因下腹部隐痛月余就诊，低热腹泻，贫血外观，右下腹触及肿块，压痛明显，

很多体育运动都可以提高民族自豪感，但足球比赛的效果更为_________。在赛场

图解式评价量表法所选择的评价要素不包括（　　）。

已知P(A)=0.3，P(B)=0.7，P(AUB)=0.9，则事件A与B(

教育方针是国家教育改革的总概括，是教育发展的总方向，它是制定各项教育改革的基本依据。我国的教育方针可以表述为(　)。A.教育必须为社会主义现代化建设服务

双亲皆肥胖者()A.后代肥胖发生率是51％～60%B.后代肥胖发生率是70％～80%C.后代肥胖发生率是10％～14％D.后代肥胖发生率是30％～

期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。A.1B.2C.3D.4

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