销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核

admin2020-12-24 51

问题销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

选项 A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B. 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C. 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D. 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易. 商业贿赂. 误导. 欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论

从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

投资组合的两个相关的特征之一是（）。A、市场是有效的B、理性人假说C、没有特定的预期收益率D、具有一个特定的预期收益率

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。A、资产负债状况B、现金流入情况C、投资期限D、收入状况

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某大型综合性建筑，建筑高度为135m，耐火等级为一级。建筑内设置了火灾自动报警

将具有相同信用级别而期限不同的债券收益率的关系用坐标图曲线表示出来便形成了收益率

38岁女性，复视2天来诊。查体：右眼内收位，外展不能，除此以外，神经系统检查

中倍数泡沫灭火系统中，适用于一般小型场所的是（）。A.全淹没泡沫灭火系统B.局部应用泡沫灭火系统.C.移动式泡沫灭火系统D.油罐用中倍泡沫灭火系统

过敏性紫癜哪种类型病情最为严重A.单纯型B.腹型C.关节型D.肾型E.混合型

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根据国家法律规定，企业支付劳动者的工资不得低于()。A:市场工资水平B:市场平均薪酬水平的25%点处C:最低工资标准D:市场平均薪酬水平的75%点处

Eventually，shegotajobandmovedtoLondon.AFinallyBertainlyCLuckilyDNat

下列选项中不属于中国人民银行的职责的是()。A:监督管理银行间债券市场.外汇市场B:发行人民币.管理人民币流通C:审查批准银行业金融机构的设立.变更.终

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