销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核

admin2020-12-24 31

问题销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

选项 A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B. 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C. 制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D. 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易. 商业贿赂. 误导. 欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案A

解析A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国

根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论

从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

投资组合的两个相关的特征之一是（）。A、市场是有效的B、理性人假说C、没有特定的预期收益率D、具有一个特定的预期收益率

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。A、资产负债状况B、现金流入情况C、投资期限D、收入状况

税负转嫁最典型最普通的形式是（　　）。 A.前转 B.后转 C.消转 D

正畸治疗后，避免复发的装置是（　　）。 A．Herbst矫治器 B．

在以下服务中，属于“公共服务”的是 A．为控制传染病的爆发流行，对环境进行消毒

下列关于无形资产摊销的说法中，不正确的是（　　）。

按照《公路水运工程试验检测管理办法》的有关规定，公路工程综合类检测机构等级划分是

相杀的意义是

胎黄寒湿阻滞证常见

施工段是表达流水施工的空间参数。合理划分施工段的基本要求有()。A.每个施工过程在各个施工段上的劳动量均应相等B.施工段的分界线应尽可能设在对结构

应用于给水系统最多的一种钢管是（）。A.不锈钢管B.薄壁钢管C.镀锌无缝钢管D.镀锌焊接钢管

按风险转移层次分，保险可以分为原保险、共同保险、重复保险和再保险。以下描述属于共同保险的是：()。A.投保人与两个以上保险人之间就同一可保利益、同一保险标的、

销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国

根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论

从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置

不动产投资工具不包括（）。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

投资组合的两个相关的特征之一是（）。A、市场是有效的B、理性人假说C、没有特定的预期收益率D、具有一个特定的预期收益率

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。A、资产负债状况B、现金流入情况C、投资期限D、收入状况

税负转嫁最典型最普通的形式是（ ）。 A.前转 B.后转 C.消转 D

正畸治疗后，避免复发的装置是（ ）。 A．Herbst矫治器 B．

在以下服务中，属于“公共服务”的是 A．为控制传染病的爆发流行，对环境进行消毒

下列关于无形资产摊销的说法中，不正确的是（ ）。

按照《公路水运工程试验检测管理办法》的有关规定，公路工程综合类检测机构等级划分是

相杀的意义是

胎黄寒湿阻滞证常见

施工段是表达流水施工的空间参数。合理划分施工段的基本要求有()。A.每个施工过程在各个施工段上的劳动量均应相等B.施工段的分界线应尽可能设在对结构

应用于给水系统最多的一种钢管是（）。A.不锈钢管B.薄壁钢管C.镀锌无缝钢管D.镀锌焊接钢管

按风险转移层次分，保险可以分为原保险、共同保险、重复保险和再保险。以下描述属于共同保险的是：()。A.投保人与两个以上保险人之间就同一可保利益、同一保险标的、

销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核

税负转嫁最典型最普通的形式是（　　）。 A.前转 B.后转 C.消转 D

正畸治疗后，避免复发的装置是（　　）。 A．Herbst矫治器 B．

下列关于无形资产摊销的说法中，不正确的是（　　）。