某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（　　

恬恬2020-05-20 64

问题某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（　　）。[2016年9月真题] A．变更募集资金 B．发生关联交易 C．向中国证监会、证券交易所报告有关事项 D．发生违法违规行为 E．发生较大规模的交易

选项

答案ABCD

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第55条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；④发生违法违规行为或者其他重大事项；⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YXepKKKQ

相关试题推荐

随机试题

某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（

管理层指示内部审计师审计财务部门在应用远期交易管理货币计价风险的过程中对公司政策

一位普通审计师在一项审计业务即将结束时发现，公司财务部经理有赌博习惯。由于赌博问

内部审计师开展咨询业务的范围应该： A、能够实现内部审计师与客户一致同意的目标

以下哪种关于公司治理的说法是不正确的? A、董事会是公司治理实务中的焦点

根据《萨班斯—奥克斯利法案》，负责指定、偿付和监督为发行人的财务报表出具审计意见

下列管理行为对加强公司内部的道德意识最有效的是： A、加强对敏感岗位的职员的道

某政府承包商的审计师发现了舞弊行为。该公司有专门负责调查舞弊的部门。审计师与高层

根据《国际内部审计专业实务框架》，内部审计师评估机构风险管理程序的充分性，应该：

业务流程审计的范围主要涉及： A、对公司内部控制系统的评价 B、对操作程序

根据《国际内部审计专业实务框架》，评估公司风险管理、内部控制和治理过程充分性的主

当代有一位教育专家兼作家这样叹息中国的教育：“要想使中国的每一个孩子都有一个好前

根据《安全生产许可证条例》，企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件有（）

“前有狼，后有虎”，这种动机冲突是

建设项目可行性研究报告的深度要求包括() A.内容、结论和论据能满足项目决策

在这部分试题中，你将听到几段简要的对话或讲话。每段话之后，你将听到几个问题，请你在四个书面答案中选出唯一恰当的答案。语音包含1-3题：第1题：A．美国

血小板活化的分子标志物是A:GPⅡb/ⅢaB:t-PAC:PAID:TAIE:TM

水利工程监理工程师上岗必须持有()颁发的监理工程师岗位证书。A、住房和城乡建设部B、水利部C、国家技术质量监督局D、主管机关

在素质测评的结果处理中，最常用的集中趋势量数为()。A:几何平均数和中位数B:算数平均数和中位数C:几何平均数和标准差D:算数平均数和标准差

某产品的生产需经过8道不同的加工工序，根据各道工序的合格率计算该产品的平均合格率，应使用()。A:算术平均数B:中位数C:众数D:几何平均数

职工单位未依法缴纳工伤保险费，若职工发生工伤事故，则无法享受工伤保险待遇。（　）

某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（

管理层指示内部审计师审计财务部门在应用远期交易管理货币计价风险的过程中对公司政策

一位普通审计师在一项审计业务即将结束时发现，公司财务部经理有赌博习惯。由于赌博问

内部审计师开展咨询业务的范围应该： A、能够实现内部审计师与客户一致同意的目标

以下哪种关于公司治理的说法是不正确的? A、董事会是公司治理实务中的焦点

根据《萨班斯—奥克斯利法案》，负责指定、偿付和监督为发行人的财务报表出具审计意见

下列管理行为对加强公司内部的道德意识最有效的是： A、加强对敏感岗位的职员的道

某政府承包商的审计师发现了舞弊行为。该公司有专门负责调查舞弊的部门。审计师与高层

根据《国际内部审计专业实务框架》，内部审计师评估机构风险管理程序的充分性，应该：

业务流程审计的范围主要涉及： A、对公司内部控制系统的评价 B、对操作程序

根据《国际内部审计专业实务框架》，评估公司风险管理、内部控制和治理过程充分性的主

当代有一位教育专家兼作家这样叹息中国的教育：“要想使中国的每一个孩子都有一个好前

根据《安全生产许可证条例》，企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件有（）

“前有狼，后有虎”，这种动机冲突是

建设项目可行性研究报告的深度要求包括() A.内容、结论和论据能满足项目决策

在这部分试题中，你将听到几段简要的对话或讲话。每段话之后，你将听到几个问题，请你在四个书面答案中选出唯一恰当的答案。 语音包含1-3题：第1题：A．美国

血小板活化的分子标志物是A:GPⅡb/ⅢaB:t-PAC:PAID:TAIE:TM

水利工程监理工程师上岗必须持有()颁发的监理工程师岗位证书。A、住房和城乡建设部B、水利部C、国家技术质量监督局D、主管机关

在素质测评的结果处理中，最常用的集中趋势量数为()。A:几何平均数和中位数B:算数平均数和中位数C:几何平均数和标准差D:算数平均数和标准差

某产品的生产需经过8道不同的加工工序，根据各道工序的合格率计算该产品的平均合格率，应使用()。A:算术平均数B:中位数C:众数D:几何平均数

职工单位未依法缴纳工伤保险费，若职工发生工伤事故，则无法享受工伤保险待遇。（ ）

某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（　　

在这部分试题中，你将听到几段简要的对话或讲话。每段话之后，你将听到几个问题，请你在四个书面答案中选出唯一恰当的答案。语音包含1-3题：第1题：A．美国

职工单位未依法缴纳工伤保险费，若职工发生工伤事故，则无法享受工伤保险待遇。（　）