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某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有(
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有(
恬恬
2020-05-20
31
问题
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有( )。[2016年9月真题] A. 变更募集资金 B. 发生关联交易 C. 向中国证监会、证券交易所报告有关事项 D. 发生违法违规行为 E. 发生较大规模的交易
选项
答案
ABCD
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第55条规定,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更募集资金及投资项目等承诺事项;②发生关联交易、为他人提供担保等事项;③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;④发生违法违规行为或者其他重大事项;⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
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