　　利用个人理财业务从事洗钱活动需追究相关责任人的(　　)。A.刑事责任 B.民事责任 C.行政责任 D.道德责任

admin2020-12-24 67

问题　　利用个人理财业务从事洗钱活动需追究相关责任人的(　　)。

选项 A.刑事责任
B.民事责任
C.行政责任
D.道德责任

答案A

解析　需追究刑事责任的情形主要是对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任情形包括：①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了两个制度但未落实，造成重大经济损失的;③泄露或不"-3使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。从事洗钱活动已经触犯刑法了，需要追究相关责任的刑事责任。

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利用个人理财业务从事洗钱活动需追究相关责任人的(　　)。A.刑事责任 B.民事责任 C.行政责任 D.道德责任

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商业银行法律合规部门应当独立于商业银行的经营活动，包括独立的报告路线、独立的调查权力以及独立的绩效考核。（　　）

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下列关于贷款组合信用风险的说法，不正确的有（　　）。A.贷款组合内的单笔贷款之间一般没有相关性B.贷款组合的总体风险通常小于单笔贷款信用风险的简单加总C

为减少或避免商业银行追逐短期利益的高风险投机行为，商业银行宜采用（　　）指标来评估交易人员和业务部门的业绩A.经风险调整的收益率（RAROC）B.资本充足

下列关于商业银行开展信贷业务的说法，正确的是（　　）A.不应集中于同一业务B.不应集中于同一性质借款人C.可以集中于同一个借款人D.可以与其他商业

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银行业监督管理机构对商业银行现场检查的重点不包括（??）。A.市场竞争状况B.业务经营的合法合规性C.资本充足性D.风险状况

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如题 A．连续点 B．无穷型间断点 C．跳跃间断点 D．可去间断点

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