企业集团财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离，具体包括( )。A.自营业务与受托业务应分别建账、分别核算 B.受托证券投资业务的决策必须与自营

admin2020-12-24 67

问题企业集团财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离，具体包括( )。

选项 A.自营业务与受托业务应分别建账、分别核算
B.受托证券投资业务的决策必须与自营业务相对独立
C.受托证券投资业务的证券账号及资金账户必须独立于自营业务
D.自营业务可以委托他人开立证券账户及资金账户
E.不同委托人的证券账户及资金账户必须相对独立

答案ABCE

解析根据《中国银行业监督管理委员会办公厅关于财务公司证券投资业务风险提示的通知》，财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离。受托证券投资业务的决策必须与自营业务相对独立；受托证券投资业务的证券账户及资金账户必须独立于自营业务，不同委托人的证券账户及资金账户必须相对独立；自营业务必须以自身名义开立证券账户及资金账户；自营业务与受托业务应分别建账、分别核算。

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企业集团财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离，具体包括( )。A.自营业务与受托业务应分别建账、分别核算 B.受托证券投资业务的决策必须与自营

关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。A、股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B、不得利

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则； Ⅱ.授权清晰原则； Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ

在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经()核准。A、基金持有人大会B、证券交易所C、基金托管人D、中国证券登记结算公司

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、有安全高效的清算、交割系统B、有50人以上的从业人员C、设有专门的托管部门D、有符合

以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（）。A、有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B、对基金

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1B

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A、被基金份额持有人大会解任B、不公平地对待所管理的基金财产C、依法解散、

依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（）。 Ⅰ.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 Ⅱ.基金份额的发售，由基金管理...

现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。A、基金托管人B、基金管理人C、基金保荐人D、基金公司

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

信用风险的主要形式包括（　　）。 A、结算风险 B、流动性风险 C、非系统

关于骨盆测量，下列哪项是错误的 A、骨盆出口横径与后矢状径之和大于15cm时，

单纯的交通联系空间，主要是供人流集散时使用的建筑有（）等。

当室外给水管网水质水量水压均能满足建筑物内用水要求时，应首先考虑采用()。

下列各项，不属于保和丸组成药物的是

一个超额赔付率再保险合同规定，赔付率超过75%以后的50%，由接受公司负责，并

A．相亲 B．上班 C．聚会 D．面试A．相亲B．上班C．聚会D．面试

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18

某女性，64岁，既往高血压病病史15年，活动后心悸、气短3年，2小时前无明显诱因突发发生喘憋。体检：端坐体位，BP190/110mrnHg，R30次/分，...

房地产经纪行业管理主要应起到（　　），保证市场机制正常运作的作用。A、避免市场机制失灵B、增强行业竞争状况C、调节市场供求状况D、避免用传统思路管理

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