下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A、合规管理的相关规则不包括职业道德 B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

admin2020-12-24 40

问题下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。

选项 A、合规管理的相关规则不包括职业道德
B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C、所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

答案A

解析合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

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下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是(　)。A.资本市场线是CAPM的核心B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系C.证

(　)仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东

下列关于证券交易所的说法，错误的是(　)。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采

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下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是(　)。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持

下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是(　)。A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是(　)。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间

基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数(　)。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍

某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提...

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是(　)。A.定量分析法B.定性分析法C.资本资产定价模型D.套利定价理

（99-100题共用备选答案） A．精密度、灵敏度、特异性 B．精密度、准确

在对MMPI各因子分解释时，轻度异常的得分范围是T分在()。 A．40分～6

存款人可以申请开立临时存款账户的情况包括（）。

税务师在审核某增值税一般纳税人申报缴纳增值税时，发现下列情况应作为纳税义务发生确

()系统是企业资源计划系统的简称。

在地球之外，究竟有没有外星人？两位美国学者撰文说，他们花了五年时间，在北半球天空

在国家教育考试中作弊的，由教育行政部门宣布考试无效，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法追究刑事责任。

直肠指检，扪到条索状，伴有轻压痛，挤压时外口有脓性分泌物流出者应考虑A.内痔B.肛瘘C.外痔D.直肠息肉E.直肠癌

对于业主而言，成本加酬合同的优点（）。A.可通过分段施工缩短工期B.有利于控制投资C.不承担工程量变化的风险D.不需介入工程施工和管理

下列说法中，错误的是(　　）。A.税法在性质上属于公法，但具有一些私法的属性B.税法具有行政法的一般特性C.涉及税收征纳关系的问题，如果符合民法中的规定，可

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