2. 金融经济
  3. 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。 Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限； Ⅱ、严格合同管理、履行风...

在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。 Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限； Ⅱ、严格合同管理、履行风...

admin2020-12-24  24
问题 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。
Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示；
Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度；
Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析客户信用风险的控制措施有： ①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限； ②严格合同管理、履行风险提示； ③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示； ④建立健全预警补仓和强制平仓制度。“制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施”是业务管理风险控制的措施。
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