对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

题库总管2019-12-17  10

问题 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

选项 A:信息报送制度B:信息公开披露制度C:年报审计监管D:信息传递制度

答案ABC

解析对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:一是信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。二是信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
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