首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
天天题库
2019-12-17
89
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正
选项
A、Ⅰ Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Z4FlKKKQ
相关试题推荐
应当及时将预警信息通报本机构医务人员?
第一部具有法律约束力的公共卫生方面的国际多边公约是
药剂科人员的道德要求不包含以下哪一点( )。
职业卫生督执法人员履行职责时,不得有下列行为,但除外( )。
关于医务人员决策权的下述认识和做法中,正确的是( )。
当建筑某楼层起火导致人员难以向下疏散时,往往需到达上一避难层或屋顶等待救援。在超
国家司法机关及其工作人员按照法律规定的职权和程序,运用法律规范处理具体案件的活动
法律部门可以分为实体法和程序法。下列选项中属于程序法的是( )。
按照法的原理、法律原则和立法精神,分析、解决法律问题的习惯和思想取向,称为()
社会主义国家机关在其法定的职权范围内依照法定程序,创制、认可、修改和废止法律以及
随机试题
某建设工程项目的设备及工器具购置费为2500万元,建筑安装工程费为2000万元,
银行可以通过营运现金流量分析来判断公司的营运现金流是否仍为正,并且能够满足偿还债
消费者的收入水平、偏好、对未来的预期和相关物品价格水平的变化,会改变消费者在给定
自然条件对城市总体布局的影响包括()。 A.地貌类型B.地表形态 C.地
金融市场的参与者通过买卖金融市场转移或接受风险,利用组合投资可分散投资于单一金融资产所面临的非系统风险,这属于金融市场的( )功能。A.货币资金融通B.风险
关于行业协会的性质,下列说法正确的是()。 A.它是国家行政机关 B.有一定的行政管理职能 C.是实体性的经济联合体 D.不具有经济职能
在教学过程中,教师指导学生体验客观事物的真善美的方法是( )。A、参观法B、演示法C、情景法D、欣赏法
有关小儿肠道菌群建立的论述,正确的是A:肠道菌群受食物成分影响B:母乳喂养者以大肠埃希菌为主C:出生24小时后肠道开始出现细菌D:肠道菌群可帮助合成维生素
二氢黄酮、二氢黄酮醇类多显A.灰黄色至黄色B.黄色至橙黄色C.浅黄色D.无色E.红色
协调企业日常生产活动的中心环节是()。A.生产作业计划B.中长期生产计划C.年度生产计划D.生产计划