首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
天天题库
2019-12-17
88
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正
选项
A、Ⅰ Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Z4FlKKKQ
相关试题推荐
应当及时将预警信息通报本机构医务人员?
第一部具有法律约束力的公共卫生方面的国际多边公约是
药剂科人员的道德要求不包含以下哪一点( )。
职业卫生督执法人员履行职责时,不得有下列行为,但除外( )。
关于医务人员决策权的下述认识和做法中,正确的是( )。
当建筑某楼层起火导致人员难以向下疏散时,往往需到达上一避难层或屋顶等待救援。在超
国家司法机关及其工作人员按照法律规定的职权和程序,运用法律规范处理具体案件的活动
法律部门可以分为实体法和程序法。下列选项中属于程序法的是( )。
按照法的原理、法律原则和立法精神,分析、解决法律问题的习惯和思想取向,称为()
社会主义国家机关在其法定的职权范围内依照法定程序,创制、认可、修改和废止法律以及
随机试题
甲公司2×14年12月20日与乙公司签订商品销售合同。合同约定:甲公司应于2×1
震颤麻痹患者,可出现的步态是
全心全意为人民服务宗旨的一个最基本要求是( )
下列作家与作品对应有误的一项是( )。A.叶圣陶——《稻草人》《古代英雄的雕像》B.贾平凹——《许茂和他的女儿们》《芙蓉镇》C.洪容——《万年青》《人到中
处理医嘱应先执行A.新开的长期医嘱B.临时医嘱C.定期执行的医嘱D.长期备用医嘱E.停止医嘱
催产素分泌A.以激素调节为主B.以神经调节为主C.以代谢物反馈调节为主D.受靶腺激素和下丘脑调节肽双重调节
销售房地产的增值税税率为()。A.5%B.5.5%C.3%D.1.5%
下列进度控制措施中,属于组织措施的是( )。A.编制工程资源需求计划B.应用网络技术控制进度C.制定进度控制工作流程D.选择先进的施工技术
温和的通货膨胀,年物价水平上升速率(),也称爬行式的通货膨胀。A:在10%以内B:在10%~50%之间C:在50%~100%之间D:超过100%
关于法院接到起诉状的处理,下列说法正确的有:()A.对当场不能判定是否符合行政诉讼法规定的起诉条件的,应当接收起诉状,出具注明收到日期的书面凭证,并在7日内决