首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
天天题库
2019-12-17
56
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正
选项
A、Ⅰ Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Z4FlKKKQ
相关试题推荐
应当及时将预警信息通报本机构医务人员?
第一部具有法律约束力的公共卫生方面的国际多边公约是
药剂科人员的道德要求不包含以下哪一点( )。
职业卫生督执法人员履行职责时,不得有下列行为,但除外( )。
关于医务人员决策权的下述认识和做法中,正确的是( )。
当建筑某楼层起火导致人员难以向下疏散时,往往需到达上一避难层或屋顶等待救援。在超
国家司法机关及其工作人员按照法律规定的职权和程序,运用法律规范处理具体案件的活动
法律部门可以分为实体法和程序法。下列选项中属于程序法的是( )。
按照法的原理、法律原则和立法精神,分析、解决法律问题的习惯和思想取向,称为()
社会主义国家机关在其法定的职权范围内依照法定程序,创制、认可、修改和废止法律以及
随机试题
检测淋巴因子与诊断哪型超敏反应关系密切 A、Ⅰ型超敏反应 B、Ⅱ型超敏反应
材料: 甲、乙两位老师的提问 甲、乙两位老师在指导学生使用高倍显微镜观察几种
《锅炉大气污染物排放标准》中的一类区、二类区和三类区相应指《环境空气质量标准》(
根据我国宪法和法律,下列构成违宪的行为有哪些?()
20世纪50年代日本出现的水俣病是由于()污染。A.CdB.HgC.PbD.As
患者女性,59岁,风心病伴二尖瓣狭窄6年,半心房颤动5年,无明显原因突然出现意识障碍,最可能的原因是A:发生室颤B:心排出量减少,脑供血不足C:心房血栓脱落
根据《环境影响评价技术导则—总纲》,根据评价范围(),确定各评价因子所采用的环境质量标准及相应的污染物排放标准。A:各环境要素的历史特点B:各环境要素的现状特
下列关于政治权利和自由的说法中,哪一项是错误的?()A.宪法规定了公民行使选举权的具体原则、程序和方法B.言论自由在公民的各项政治自由中居于首要地位C.由
下列情形中,会使得银行要求借款人追加新保证人的有()。A.保证人的担保资格或担保能力发生不利变化B.保证人的财务状况恶化C.抵押物出现不利变化D.由于借款
根据消费税的有关规定,下列货物应当计算缴纳消费税的有()。A.酒厂以福利形式发给职工的自产药酒B.汽车制造商赞助汽车拉力赛的越野车C.化妆品厂无偿发放的一