证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。 ①挪用客户资产 ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当...

admin2020-12-24 2

问题证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。
①挪用客户资产
②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
④将资产管理业务与其他业务分开操作

选项 A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

答案A

解析第④项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZBneKKKQ

相关试题推荐

王某，男，58岁。表情迟钝，言语不利，善忘，易惊恐，或思维异常，行为古怪，伴肌肤甲错，口干不欲饮，双日晦暗，舌质黯或有瘀点瘀斑，脉细涩。其中医诊断为A:癫证心脾
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...
下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

随机试题

59.依据《危险化学品输送管道安全管理规定》，在危险化学品管道专用隧道中心线两侧
11.联合国大会通过的《儿童权利公约》所确定的保护儿童的基本原则是：儿童利益的
（7-8题共用备选答案） A．心经 B．肝经 C．肾经 D．肺经 E．
A强碱弱酸盐水解生成弱酸和强碱，溶液呈碱性。NaCN其水解常数为
蜈蚣中毒消化系统的症状有
对羊水栓塞的预防，正确的是()。A．积极预防发生早产B．人工破膜应在子宫收缩期进行C．中期引产钳刮术时应先注射催产素后破水再钳刮D．中期妊娠羊膜腔穿
治疗痫病风痰闭阻证，应首选A.定痫丸B.涤痰汤C.顺气导痰汤D.生铁落饮E.羚角钩藤汤
腹部外伤伴有内出血休克，最重要的处理原则是 A补充液体B给予镇静药C使用血管活性物质D控制感染E及时手术探查
根据《劳动合同法》,劳动者的下列情形中,用人单位不得解除劳动合同的是（）。A.在试用期间被证明不符合录用条件的B.严重违反用人单位规章制度C.患病或非因工负
如果规定每平方米土地征多少土地使用税，这种税率属于()。A.固定税率B.比例税率C.累进税率D.累退税率

证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。 ①挪用客户资产 ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当...

王某，男，58岁。表情迟钝，言语不利，善忘，易惊恐，或思维异常，行为古怪，伴肌肤甲错，口干不欲饮，双日晦暗，舌质黯或有瘀点瘀斑，脉细涩。其中医诊断为A:癫证心脾

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

59.依据《危险化学品输送管道安全管理规定》，在危险化学品管道专用隧道中心线两侧

11.联合国大会通过的《儿童权利公约》所确定的保护儿童的基本原则是：儿童利益的

（7-8题共用备选答案） A．心经 B．肝经 C．肾经 D．肺经 E．

A强碱弱酸盐水解生成弱酸和强碱，溶液呈碱性。NaCN其水解常数为

蜈蚣中毒消化系统的症状有

对羊水栓塞的预防，正确的是()。A．积极预防发生早产B．人工破膜应在子宫收缩期进行C．中期引产钳刮术时应先注射催产素后破水再钳刮D．中期妊娠羊膜腔穿

治疗痫病风痰闭阻证，应首选A.定痫丸B.涤痰汤C.顺气导痰汤D.生铁落饮E.羚角钩藤汤

腹部外伤伴有内出血休克，最重要的处理原则是 A补充液体B给予镇静药C使用血管活性物质D控制感染E及时手术探查

根据《劳动合同法》,劳动者的下列情形中,用人单位不得解除劳动合同的是（）。A.在试用期间被证明不符合录用条件的B.严重违反用人单位规章制度C.患病或非因工负

如果规定每平方米土地征多少土地使用税，这种税率属于()。A.固定税率B.比例税率C.累进税率D.累退税率

证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。 ①挪用客户资产 ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当...