首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司有()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.拟更换总经理 B.拟更换监事 C.客户发生重大透支、穿仓 D.财
期货公司有()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.拟更换总经理 B.拟更换监事 C.客户发生重大透支、穿仓 D.财
admin
2020-12-24
47
问题
期货公司有()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
选项
A.拟更换总经理
B.拟更换监事
C.客户发生重大透支、穿仓
D.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
答案
ACD
解析
《期货公司管理办法》第37条规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中调证监会派出机构报告:①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;②拟更换董事长、总经理;③财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;④客户发生重大透支、穿仓;⑤发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZJfQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
25.课上,马老师给大家讲“波义耳定律”。他说具有恒定质量和温度的气体,其压力
关于大修基金和保证金基金的说法中,错误的是()。 A、大修基金通常用于支付物业
某工程发生安全事故,造成10人死亡,50人重伤,6000万元直接经济损失,则该事
下列属于火灾危险源中的人为因素的是()。
6岁患儿诊断为中毒性细菌性痢疾,则其临床特点不包括
龋齿的治疗方法()A.药物治疗B.药物治疗+充填术+拔除术C.药物治疗+磨除法D.充填术E.充填术+药物治疗+磨除法
在无偿保管合同中,保管人承担保管物保管不善的损害赔偿责任的主观条件是( )。A.过失B.重大过失C.无过失D.未能避免的过失
根据《国家基本药物目录管理办法(暂行)》,不能纳入国家基本药物目录遴选范围的药品是A:中药饮片B:用不方便的药品C:化学药品D:主要用于滋补保健,易滥用的
短暂性脑缺血发作(TIA)的常见病因为A脑血管炎B脑血管畸形C脑动脉粥样硬化D脑动脉瘤E脑外伤
对金融机构的常规性全面检查应至少一年或一年半进行()次。A.1B.2C.3D.4