首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货从业人员在业务活动中应当( )。A.以个人名义接受投资者委托 B.如实向投资者告知期货投资的风险 C.如实向投资者申明其所具有的执业能力 D.确保股东利益最
期货从业人员在业务活动中应当( )。A.以个人名义接受投资者委托 B.如实向投资者告知期货投资的风险 C.如实向投资者申明其所具有的执业能力 D.确保股东利益最
admin
2020-12-24
31
问题
期货从业人员在业务活动中应当( )。
选项
A.以个人名义接受投资者委托
B.如实向投资者告知期货投资的风险
C.如实向投资者申明其所具有的执业能力
D.确保股东利益最大化
答案
BC
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZPNQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
某业主委托某房地产经纪公司将自己暂不居住的房屋转让,则房源应当是指( )。
结核菌素是一种( ) A、蛋白 B、多糖 C、溶血素 D、脂类
下列各项中,属于城市维护建设税和教育费附加的计税依据的是()。 A.纳
防烟楼梯间需设前室,可与消防电梯间前室合用前室,当合用前室时应符合()。
下列战略联盟形式中,具有独立地位且拥有管理机构的是()
下列()属于商业银行面临的技术风险。
对于( )。当规定其耐火极限在1.50h及以下时,宜选用薄涂型钢结构防火涂料。A.室内裸露钢结构B.轻型屋盖钢结构C.高层全钢结构D.有装饰要求的钢结构
关于投标人资格审查的说法,正确的有( )。A、本标段的监理人不能参加施工投标B、由招标人进行资格审查C、财产被接管不是否决投标资格的理由D、类似项目业绩应
甲的下列哪些行为属于盗窃(不考虑数额)?A:某大学的学生进食堂吃饭时习惯于用手机、钱包等物占座后,再去购买饭菜。甲将学生乙用于占座的钱包拿走B:乙进入面馆,将
不同机构领导者的影响力有所不同,社会服务机构由于其非营利的性质,领导者影响力的来源有其自身的特色。在社会服务机构中领导者的影响力来源一般有()。A.领导者本人