首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...
admin
2020-12-24
35
问题
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )
选项
A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开遣责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格
答案
A
解析
私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZQE8KKKQ
相关试题推荐
下列对证券投资顾问后续职业培训的目标,说法正确的是()。 Ⅰ.进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度 Ⅱ.増强执业人员的守法意识 ...
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...
证券投资顾问不得同时注册为()。A、证券分析师B、证券经纪人C、证券管理人D、证券托管人
回归检验法可以处理回归模型中常见的()问题。A、异方差性B、序列相关性C、多重共线性D、同方差性
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强()管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。A、合规B、
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括()...
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是()。 Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑 Ⅲ...
加强指数法是指基金管理人将()管理方式与()股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A、标准指数法,保守型B、标
利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是()。A、线性回归分析B、数理统计分析C、时间数列分析D、相关分析
单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型:rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示()。A、时期内i证券的收益率B、
随机试题
急性下呼吸道梗阻时,下列哪种药物忌用 A.阿托品 B.β-受体阻滞剂 C.
患者,女性,57岁。患白血病2年。患者突然出现头痛、头晕、视物模糊,呼吸急促,来
护士需在洗手后再消毒的情况是
去个性化和侵犯行为的关系是()。单选
对于液化石油气气化站和混气站来说,当由液化石油气供应基地供气的,其贮罐设计容量可
客户关系管理(CRM)是一种倡导企业以()为中心的营销管理思想和方法,在应用时通
72. 很显然,第一个她仿佛活在中年时代,把我当成了同事;第二个她,仿佛是青春少女;而第三个她,则回到了童年。 有趣的是,即便我们...
简述学校开展心理健康教育的基本途径
麻杏甘石汤中原书麻黄与石膏用量的比例是A.1:2B.1:1C.3:1D.2:1
共用题干 第一篇ADebateontheEnglishLanguageAmeasuredeclaringEnglishthenati...