私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

admin2020-12-24 63

问题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）

选项 A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开遣责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格

答案A

解析私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZQE8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（）。 Ⅰ.进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度 Ⅱ.増强执业人员的守法意识 ...

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...

证券投资顾问不得同时注册为（）。A、证券分析师B、证券经纪人C、证券管理人D、证券托管人

回归检验法可以处理回归模型中常见的（）问题。A、异方差性B、序列相关性C、多重共线性D、同方差性

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A、合规B、

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）...

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。 Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑 Ⅲ...

加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A、标准指数法，保守型B、标

利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。A、线性回归分析B、数理统计分析C、时间数列分析D、相关分析

单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。A、时期内i证券的收益率B、

48．理财规划师通过与客户的充分交流，总结出客户通过专项理财规划，所希望实现

患者，60岁，糖尿病患者，口服降糖药控制血糖不满意，改用皮下注射胰岛素。

下列关于营业现金流量的计算公式，不正确的是： A、每年营业现金流量净额＝每年销

社会工作者在制订服务计划时所需关注的对象是（　　）。 A．要达到的目标

《母婴保健法》规定，从事规定的婚前医学检查、旌行结扎手术和终止妊娠手术的人员以及

人力资源有质和量的限制，只能在一定条件下形成，只能以一定的规模加以利用，这是人力

对乙酰氨基酚水解后可与NaNO2液反应，再与碱性β-萘酚偶合，其依据为

54，18，36，24，32，（）。

以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（　　）A.保荐

A公司2016年的每股收益为1.68元，股利支付率为35%，收益和股利的增长率预计为6%。该公司的。值为1.4，市场风险溢价为7%，无风险报酬率为3%，企...

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责...

下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（）。 Ⅰ.进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度 Ⅱ.増强执业人员的守法意识 ...

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...

证券投资顾问不得同时注册为（）。A、证券分析师B、证券经纪人C、证券管理人D、证券托管人

回归检验法可以处理回归模型中常见的（）问题。A、异方差性B、序列相关性C、多重共线性D、同方差性

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A、合规B、

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）...

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。 Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑 Ⅲ...

加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A、标准指数法，保守型B、标

利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。A、线性回归分析B、数理统计分析C、时间数列分析D、相关分析

单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。A、时期内i证券的收益率B、

48．理财规划师通过与客户的充分交流，总结出客户通过专项理财规划， 所希望实现

患者，60岁，糖尿病患者，口服降糖药控制血糖不满意，改用皮下注射胰岛素。

下列关于营业现金流量的计算公式，不正确的是： A、每年营业现金流量净额＝每年销

社会工作者在制订服务计划时所需关注的对象是（ ）。 A．要达到的目标

《母婴保健法》规定，从事规定的婚前医学检查、旌行结扎手术和终止妊娠手术的人员以及

人力资源有质和量的限制，只能在一定条件下形成，只能以一定的规模加以利用，这是人力

对乙酰氨基酚水解后可与NaNO2液反应，再与碱性β-萘酚偶合，其依据为

54，18，36，24，32，（）。

以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（ ）A.保荐

A公司2016年的每股收益为1.68元，股利支付率为35%，收益和股利的增长率预计为6%。该公司的。值为1.4，市场风险溢价为7%，无风险报酬率为3%，企...

48．理财规划师通过与客户的充分交流，总结出客户通过专项理财规划，所希望实现

社会工作者在制订服务计划时所需关注的对象是（　　）。 A．要达到的目标

以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（　　）A.保荐