首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某
tikufree
2020-05-20
56
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
选项
答案
C
解析
考点:考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员;直接向董事会负责;合规负责人应当对证券公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审计意见。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZQypKKKQ
相关试题推荐
甲是某有限合伙企业中的有限合伙人,因为与乙的债务纠纷被诉诸法院,乙要求甲偿还债务
企业提供重大权利的,应当作为单项履约义务,按照有关交易价格分摊的要求将交易价格分
A公司2×18年8月收到法院通知被某单位提起诉讼,要求A公司赔偿违约造成的经济损
1、A公司是一家上市公司,现根据管理层的要求,财务部门要对公司的财务状况和经营成
王某大学毕业后,多次考公务员未果,又看不上其他工作,一直闲在家里,但他并不在乎。
小董是一家为留守儿童提供服务的社会工作服务机构负责人。经过需求评估后他设计了社区
根据《集体合同规定》,劳动者或用人单位一方提出进行集体协商要求的,另一方应当在收
如果出卖人就同一普通动产订立多重买卖合同,在买卖合同均有效的情况下,买受人均要求
在分期付款的买卖合同中,要求买受人将应付的总价款在一定期间内至少分()次向出卖人
王某为债务人甲向债权人乙提供担保时,要求债务人甲提供反担保。反担保的方式可以是(
随机试题
综合表指标是统计需求的概念化和具体化,其具有的特性是()。 A.概念性 B
下列有关新药临床药代动力学研究的内容和目的不正确的是 A.了解新药在人体内的吸
患者,女,50岁。反复低热1年,伴四肢大小关节肿痛。WBC8.0×109/L,H
下列关于导热油系统安全防护措施的说法,错误的是()。
下列关于汽油的说法不正确的是:
上课了,章老师走进了八年级(1)班的教室,手里没拿书,只拿了一只已经析好的纸飞机
当归在暖肝煎中的作用是
中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的()等资料进行定期和不定期
一新生儿,母患糖尿病,胎龄30周,剖宫产娩出,生后呼吸困难,呻吟,进行性加重,其病因主要是A母亲患糖尿病B胎粪吸入C新生儿肺炎D剖宫产E肺表面
商品是用来交换的劳动产品,其具有的两个基本属性是()。A.价值和社会价值B.社会价值和交换价值C.价值和使用价值D.使用价值和交换价值