首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
(2014年6月)以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12
(2014年6月)以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12
Loveyou
2019-12-17
53
问题
(2014年6月)以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有( )
选项
A.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题B.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上C.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏E.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
答案
AE
解析
《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:(一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;(二)未完成或者未参加辅导工作;(三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;(四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;(五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;(六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。《保荐办法》第七十二条 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:(一)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;(二)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;(三)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;(四)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;(五)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;(六)实际盈利低于盈利预测达20%以上;(七)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;(八)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;(九)违规为他人提供担保,涉及金额较大;(十)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;(十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;(十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;(十三)中国证监会规定的其他情形。标记 上一题 下一题 解答
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZSMlKKKQ
相关试题推荐
在中国境外设立的中国企业,在向国内报送财务报表时应当()。
根据《企业会计准则——基本准则》规定,会计期间分为年度和中期,其中期可分为(
根据《企业会计准则》的规定,会计核算以人民币为记账本位币。业务收支以人民币以外的
根据权责发生制原则,应记入本期的收入和费用的有()。
根据收付实现制的要求,当期已经实现的收入和已经发生或应当负担的费用,无论款项是否
会计软件运行之前,企业应该根据国家统一的会计准则制度和()来选择相应的运行控制参
建立账套时需要根据企业要求设置相关信息,账套信息主要包括()等。
根据账簿记录编制会计报表不是会计软件的必备功能。
会计信息系统根据信息技术的影响程度分为()
XBRL中国地区组织成立的时间是()
随机试题
某台X线机高压变压器初级输入300V,其次级输出电压为90kV,则变压比为 A
近几年,我国政府出台了一系列减税降费的举措。减税降费有利于: ①减轻企业负担,
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》的是()。
某工程双代号网络计划如下图所示,其中关键线路有()条。
仅作崩解剂A.糊精B.硬脂酸镁C.微晶纤维素D.羧甲基淀粉钠E.淀粉上述各物质在片剂生产中的作用
冠心病患者入不能耐受ACEI,可考虑给予()。A:ARBB:α受体拮抗剂C:β受体激动剂D:地高辛E:螺内酯
某钢筋混凝土现浇板跨度为7.8m,其模板是否起拱设计无具体要求,其起拱高度可能为()cm。A.0B.0.5C.1.5D.2.5
某企业规定,凡被企业总经理办公室确认为完成重大技术改进项目的员工,奖励50万元,这种奖励属于()。A.绩效奖金B.集体奖金C.节约奖金D.特殊贡献奖金
我国土地制度的核心是()。A.土地公有制B.土地全民所有制C.土地有偿使用制D.土地有限期使用制
短期借款到期偿还本金时,企业应借记“短期借款”科目,贷记“银行存款”科目。( )