合规与风险控制部的职责不包括（）。A.风险的日常管理 B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险 C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 D.定期对

admin2020-12-24 43

问题合规与风险控制部的职责不包括（）。

选项 A.风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估

答案D

解析D项为各业务部门的职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZUo0KKKQ

相关试题推荐

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的
我国开放式基金每()估值，并于()公告基金份额净值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;当日D.月;次日
我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A、0.50％B、1.00％C、1.50％D、2.00％
投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A、全球投资业绩标准委员会
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法
通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系
私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A、会员制B、有限合伙制C、公司制D、信托制
实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A、操作风险B、信用风险C、经营风险D、结算风险
目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A、CPPIB、TIPPC、OBPID、VGPI
目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A、0.15%B、0.10%C、0.25%D、0.50%

随机试题

以下关于优先股发行的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以申请一次核准、分期发行
在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不受()的影响。
国会以三分之二多数票否决了总统对军事演习的否决案。国会究竟赞不赞成军事演习?（
7度区某钢筋混凝土标准设防类多层建筑，设计地震分组为第二组，设计基本地震加速度为
危机发生时，如果公司能够采取有效的措施来消除不利影响，那么反而能够增加公司的声誉。一个非常好的声誉，可能仅仅因为一个事件，转眼间就被破坏殆尽；而一个不好的...
药品批发企业甲从具有第二类精神药品经营资格的定点药品批发企业乙(首营企业)首次购进盐酸曲马多片，从药品批发企业丙购进胰岛素。药品批发企业甲按照规定的程序和...
施工准备阶段质量管理的内容之一图纸会审，应由项目()主持。A.质量负责人B.技术负责人C.负责人D.生产负责人
需求的产生是基于某种事物所做的比较，是指（）。A.规范性需要B.感觉性需要C.表达性需要D.比较性需要
家庭社会工作者赵琦接受了刘女士的求助，刘女士说，他和丈夫老吵架，自己的婆婆老是站在儿子的一边，丈夫老是不务正业，我们用贷款买的房子，家庭收入也不高，压力特...
《中华人民共和国安全生产法》规定,安全生产的基本方针是()。A.安全第一、预防为主、综合治理B.生命第一、安全为主C.预防第一、安全为主D.安全第

合规与风险控制部的职责不包括（）。A.风险的日常管理 B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险 C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 D.定期对

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

我国开放式基金每()估值，并于()公告基金份额净值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;当日D.月;次日

我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A、0.50％B、1.00％C、1.50％D、2.00％

投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A、全球投资业绩标准委员会

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系

私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A、会员制B、有限合伙制C、公司制D、信托制

实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A、操作风险B、信用风险C、经营风险D、结算风险

目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A、CPPIB、TIPPC、OBPID、VGPI

目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A、0.15%B、0.10%C、0.25%D、0.50%

以下关于优先股发行的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．可以申请一次核准、分期发行

在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不受()的影响。

国会以三分之二多数票否决了总统对军事演习的否决案。国会究竟赞不赞成军事演习?（

7度区某钢筋混凝土标准设防类多层建筑，设计地震分组为第二组，设计基本地震加速度为

危机发生时，如果公司能够采取有效的措施来消除不利影响，那么反而能够增加公司的声誉。一个非常好的声誉，可能仅仅因为一个事件，转眼间就被破坏殆尽；而一个不好的...

药品批发企业甲从具有第二类精神药品经营资格的定点药品批发企业乙(首营企业)首次购进盐酸曲马多片，从药品批发企业丙购进胰岛素。药品批发企业甲按照规定的程序和...

施工准备阶段质量管理的内容之一图纸会审，应由项目()主持。A.质量负责人B.技术负责人C.负责人D.生产负责人

需求的产生是基于某种事物所做的比较，是指（）。A.规范性需要B.感觉性需要C.表达性需要D.比较性需要

家庭社会工作者赵琦接受了刘女士的求助，刘女士说，他和丈夫老吵架，自己的婆婆老是站在儿子的一边，丈夫老是不务正业，我们用贷款买的房子，家庭收入也不高，压力特...

《中华人民共和国安全生产法》规定,安全生产的基本方针是()。A.安全第一、预防为主、综合治理B.生命第一、安全为主C.预防第一、安全为主D.安全第

以下关于优先股发行的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以申请一次核准、分期发行