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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.
admin
2020-12-24
52
问题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
选项
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.合规检查
D.风险规避
答案
ABC
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第13条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
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