证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.

admin2020-12-24 69

问题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

选项 A.介绍业务规则
B.内部控制
C.合规检查
D.风险规避

答案ABC

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第13条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZofQKKKQ

相关试题推荐

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
以下说法错误的有（）。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获
期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货
证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

随机试题

某房地产的抵押价值为50万元，抵押率为30%，贷款期限为10年，贷款年利率为6%
某施工单位申请应急预案备案，按规定提交了备案申请表与应急预案文本、电子文档，但备
治疗心神不安，惊悸失眠，应首选的药物是
抗结核病的一线用药是
等渗性缺水引起体液容量的变化为（） A.以血液浓缩为主 B.只有组织间液减少
—护士在与一位胃溃疡患者交谈中，当患者说道：“我今天早上大便颜色特别黑”时，护士问道：“您刚才说您早上大便怎么了?”此护士特别运用了交谈技巧中的A.耐心倾听B
弗洛伊德认为，（）是正常心理活动的基础A.自我的力量足够强大B.本我、自我和超我三者达到力量平衡C.意识活动成为心理活动的主要成分D.潜意识活动成为心理
患儿，4岁。发现左上腹包块如拳头大小，质硬，可活动，无压痛，小便正常。应首先考虑（）。A.左肾积水B.左肾母细胞瘤C.脾大D.胰腺囊肿E.左肾结核
处方写旱莲草应付A.椿皮B.墨旱莲C.娑罗子D.沙苑子E.蒺藜
工作说明书和岗位规范的区别是()。A:岗位规范内容可繁可简B:岗位规范要比工作说明书所涉及的内容少C:岗位规范要比工作说明书一些有交叉所覆盖的范围广泛得多

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

以下说法错误的有（）。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

某房地产的抵押价值为50万元，抵押率为30%，贷款期限为10年，贷款年利率为6%

某施工单位申请应急预案备案，按规定提交了备案申请表与应急预案文本、电子文档，但备

治疗心神不安，惊悸失眠，应首选的药物是

抗结核病的一线用药是

等渗性缺水引起体液容量的变化为（） A.以血液浓缩为主 B.只有组织间液减少

—护士在与一位胃溃疡患者交谈中，当患者说道：“我今天早上大便颜色特别黑”时，护士问道：“您刚才说您早上大便怎么了?”此护士特别运用了交谈技巧中的A.耐心倾听B

弗洛伊德认为，（）是正常心理活动的基础A.自我的力量足够强大B.本我、自我和超我三者达到力量平衡C.意识活动成为心理活动的主要成分D.潜意识活动成为心理

患儿，4岁。发现左上腹包块如拳头大小，质硬，可活动，无压痛，小便正常。应首先考虑（）。A.左肾积水B.左肾母细胞瘤C.脾大D.胰腺囊肿E.左肾结核

处方写旱莲草应付A.椿皮B.墨旱莲C.娑罗子D.沙苑子E.蒺藜

工作说明书和岗位规范的区别是()。A:岗位规范内容可繁可简B:岗位规范要比工作说明书所涉及的内容少C:岗位规范要比工作说明书一些有交叉所覆盖的范围广泛得多

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.