首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.
admin
2020-12-24
40
问题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
选项
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.合规检查
D.风险规避
答案
ABC
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第13条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZofQKKKQ
相关试题推荐
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
以下说法错误的有()。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获
期货从业人员的下列行为中,体现其严格自律、洁身自好的有()。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
期货公司风险监管指标包括()。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求
随机试题
根据《建筑工程建筑面积计算规范》GB/T50353-2013,形成建筑空间的坡屋
下列关于股利理论的说法中,错误的是()。 A、股利无关论认为投资者并不关心股利
债券具有()的特征。
室内变压器安装时,必须实现可靠接地的部件包括()。
项目团队实现预定目标的关键是()。
由于非正式团体是由学生自由结合、自发形成的小群体,是符合学生内在需要的,所以只会促进学生的发展。 ()
根据《临床输血技术规范》有关《临床输血申请单》的规定,表述错误的是A:申请单由经治医生填写B:患者及其家属在上面签字C:由主治医生核准签字D:连同患者血样
1968~1999年间,世界卫生组织的监测中心从55个国家收集了8985份与草药不良事件相关的报告并因此对草药可能的风险和危害性向医生和病家发出了警告。 ...
委托人可以委托受托人处理一切事务,下列选项中不适用于委托合同的有( )A.结婚B.离婚C.收养子女D.买卖证券
共用题干 王女士夫妇今年均为35岁,两人打算55岁退休,预计生活至85岁,王女士夫妇预计在55岁时的年支出为10万元,现在家庭储蓄为10万元。假设通货膨...