首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.
admin
2020-12-24
59
问题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
选项
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.合规检查
D.风险规避
答案
ABC
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第13条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZofQKKKQ
相关试题推荐
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
以下说法错误的有()。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获
期货从业人员的下列行为中,体现其严格自律、洁身自好的有()。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
期货公司风险监管指标包括()。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求
随机试题
3、背景资料 某公司承接一项供热管线工程,全长1800m,直径DN400mm,
下列关于审计人员鉴定审计证据可靠性的说法中,正确的有: A、对实物证据,不仅要
创伤伤口的收缩是在 A.受伤后2~3天开始,由于胶原纤维的牵拉作用所致 B.
脑脊液层毛玻璃样混浊见于 A、化脓性脑膜炎 B、结核性脑膜炎 C、病毒
股份有限公司发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()内不得转让。
目前,个人征信系统的信用信息主要使用者是()。
下列关于变、配电装置防火措施的检查的描述中,不正确的是()。
一般情况下,当采用施工总承包管理模式时,分包合同由()签订。
12岁患儿,近2个月来出现语言不清,书写困难,查体:表情呆板,肢体震颤,双上肢肌张力增高,角膜见:K-F环,AST105U/L,应考虑为A、病毒性肝炎B、苯丙
在为患者手术中的道德要求中,哪条最重要A.态度严肃,作风严谨B.成本核算,经济实惠C.精诚团结,密切协作D.安全无害,效果最好E.耗费最小,痛苦最少