首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。A:拟设立营业部的决议文件 B:营业部的管理制度文本 C:拟任负责人任
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。A:拟设立营业部的决议文件 B:营业部的管理制度文本 C:拟任负责人任
admin
2020-12-24
38
问题
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。
选项
A:拟设立营业部的决议文件
B:营业部的管理制度文本
C:拟任负责人任职资格申请材料或证明
D:营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
答案
ABCD
解析
《期货公司管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:(一)设立营业部申请书;(二)拟设立营业部的决议文件;(三)申请日前3个月月末的风险监管报表;(四)营业部的管理制度文本;(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明;(六)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件;(七)营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;(八)中国证监会规定的其他材料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZqCQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...
随机试题
行政单位进行固定资产核算时,购建的固定资产应当( )。 A.按同类资产的市场价
甲状腺摄131I率和血清T3、T4呈特征性分离现象的疾病是 A、Graves
商业银行应对客户和交易等相关情况进行有效的尽职调查,重点对()及贸易习惯等内容
C
能约束纵行诸经的是
当物业管理公司要向上级单位汇报工作、反映情况,答复上级单位的询问时,应当使用的文
下列哪个选项不属于建设工程项目可行性研究的基本内容() A.投资估算B.市场
某商店开展促销活动,部分商品打折销售,并在醒目处贴出“打折商品,一经售出,概不退换”的告示。试运用民法原理并结合我国有关法律的规定对该告示加以评析。
除尘系统中,在除去粉尘颗粒的同时还可以进行气体净化的除尘设备为()。A.旋风除尘器B.湿式除尘器C.过滤式除尘器D.静电除尘器
《会计法》所称的单位负责人是指______。A.法律规定代表单位行使职权的主要负责人B.行政法规规定代表单位行使职权的主要负责人C.行政规章规定代表单位