自营业务投资比例,违反规定的,应()。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得

Freeti2019-12-17  36

问题 自营业务投资比例,违反规定的,应()。Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上30 万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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