首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
自营业务投资比例,违反规定的,应()。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得
自营业务投资比例,违反规定的,应()。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得
Freeti
2019-12-17
70
问题
自营业务投资比例,违反规定的,应()。Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上30 万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
选项
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZqrlKKKQ
相关试题推荐
对某项目进行单因素敏感性分析时,不确定性因素为投资、营业收入、经营成本,当这些因
某企业现在对外投资1200万元,5年后一次性收回本金和利息,若年基准收益率为i,
2015年2月,消费者对快递业务的全部申诉量约为:()
工程地质测绘和调查的范围,应包括场地及其附近地段。测绘的比例尺和精度应符合的要求
投资本金20万元,在年复利5.5%情况下,大约需要()年可使本金达到40万元
上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低
合格境外机构投资者,简称为()。
不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物,相对动产而言,强调财产和权利载体在地理
下列关于证券投资风险的说法,错误的是()。
随机试题
施工方案对工程进度有直接的影响,在决策其选用时,不仅应分析技术的先进性和经济合理
93.细胞内液主要阴离子为D
1,2,7,20,61,182,()
A.和厚朴酚 B.木兰箭毒碱 C.黄酮 D.厚朴多糖 E.厚朴挥发油
患者,女性,34岁,腹部撞伤。患者主诉病情,伴恶心、呕吐,腹部X线检查可见膈下游离气体,拟诊断为胃肠道穿孔。 对患者的疾病诊断最有价值的检查是A.腹腔穿刺出浑
在证券分析中,对()因素的分析被称为基本面分析。 ①宏观经济和证券市场运行状况 ②行业前景 ③政治及其他不可抗力 ④公司经营状况A.①②③B.②③④
3岁小儿,因患水痘入院,住院期间皮肤瘙痒严重,护士可采用的措施是A:局部涂0.25%冰片炉甘石洗剂B:局部涂0.5%碳酸氢钠溶液C:约束患儿四肢D:热水洗
药物呈结晶型,流动性和可压性均较好A.湿法制粒压片B.干法制粒压片C.结晶压片法D.粉末直接压片E.空白颗粒法
关于色甘酸钠的叙述,错误的是A.适用于孕妇及哺乳期妇女的哮喘发作B.将其制成气雾剂可以避免首过效应C.其粉雾剂易潮解,应置于干燥处保存D.适用于预防过敏性
某工程,施工单位于3月10日进入施工现场开始搭设临时设施,3月15日开始拆除旧有建筑物,3月25日开始永久性工程基础正式打桩,4月1...