自营业务投资比例，违反规定的，应（）。 Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得

Freeti2019-12-17 92

问题自营业务投资比例，违反规定的，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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