首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
共用题干李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李
共用题干李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李
admin
2020-12-24
46
问题
共用题干
选项
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。
A:给予警告处分
B:认定该承诺无效,并对李某处3万元以下罚款
C:撤销从业资格,3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D:期货业协会无权予以处罚
答案
C
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,期货从业人员有下列情形之一的,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aCNQKKKQ
相关试题推荐
共用题干 MicrochipResearchCenterCreatedAresearchcenterhasbeen______(51)in...
共用题干 MicrochipResearchCenterCreatedAresearchcenterhasbeen______(51)in...
共用题干 MicrochipResearchCenterCreatedAresearchcenterhasbeen______(51)in...
共用题干 MicrochipResearchCenterCreatedAresearchcenterhasbeen______(51)in...
共用题干 MicrochipResearchCenterCreatedAresearchcenterhasbeen______(51)in...
共用题干 MicrochipResearchCenterCreatedAresearchcenterhasbeen______(51)in...
共用题干 MicrochipResearchCenterCreatedAresearchcenterhasbeen______(51)in...
共用题干 ToadsareArthriticandinPainArthritis(关节炎)isanillnessthatcancau...
共用题干 ToadsareArthriticandinPainArthritis(关节炎)isanillnessthatcancau...
共用题干 ToadsareArthriticandinPainArthritis(关节炎)isanillnessthatcancau...
随机试题
超声图像的后处理功能,不包括以下哪项 A.灰阶变换 B.彩色编码变化 C.
脾经的郄穴是 A.外丘 B.梁丘 C.中都 D.地机 E.金门
在持续整理形态中出现频率最高的形态有()。
工作分析实施流程中的准备阶段的内容不包括()。
下列关于申请商用房贷款时借款人须具备的条件表述错误的是( )。
当上市公司采取网下、网上定价发行方式时,()日,刊登发行结果公告。
与镰形红细胞有关的血红蛋白是
厂长:采用新的工艺流程可以大大减少炼铜车间所产生的二氧化硫。这一新流程的要点是用封闭式熔炉替代原来的开放式熔炉。但是,不仅购置和安装新的设备是笔很大的开支...
患者女,58岁血糖升高10年,口服二甲双胍治疗:高血压病史5年未规律治疗近期查体:血压158/95mmHg尿常规示蛋白尿(++)适宜该患者使用的降压药物是()
下列义务中,属于建设工程监理企业安全生产管理义务的是()。A.安全技术措施审查B.安全设备合格审查C.专项施工方案审查D.施工招标审查E.安全生产事故