首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...
1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...
admin
2020-12-24
41
问题
1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
选项
A.《证券交易法》;《证券法》
B.《证券法》;《投资公司法》
C.《证券交易法》;《投资顾问法》
D.《投资公司法》;《投资顾问法》
答案
D
解析
1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 【我的笔记】:
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aJo0KKKQ
相关试题推荐
()是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。A.分级基金B.合格境外机构投资者基金C.合格境内机构投资者基金D
()是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。A.商业风险B.操作风险C.市场风险D.投资风险
下列混合基金中,风险最低的是()。A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金
在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是()。 Ⅰ基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令: Ⅱ基金经理通过交易系...
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()。A.基金投资交易过程中存在合规性风险B.基金投资交易中存在投资组合风险C.基金经理不需要对投资组
关于交易指令在基金公司内部的执行,以下表述错误的是()A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将
关于基金公司投资交易流程的描述正确的是()。 Ⅰ形成投资策略 Ⅱ构建投资组合 Ⅲ执行交易指令 Ⅳ绩效评估与组合调整 Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
对()来说,交易管理的核心不应该是识别每一单执行的优劣,而是建立一个可以全面评估交易绩效的交易管理体系。A.正确公司B.基金公司C.投资公司D.
CFA提出了最佳执行的实施框架,该框架不包含()方面。A.过程B.披露C.监管D.记录
()是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者
随机试题
(35-38题共用备选答案) A.由肺组织生理性退行性改变所致 B.由于肺泡
高温环境作业人员应供给含盐饮料,其适宜的氯化钠浓度是 A.0.1% B.0.
小霞能根据他人的具体情况,以平等为标准,在同情、关心的基础上对学生学习和生活中的
关于商品流通业态多样化说法错误的是( )。
肾源性尿崩症
学习完《劝学》一课后,教师引导学生总结文中“而”字的用法,其中说法错误的一项是( )。A、青,取之于蓝,而青于蓝(递进连词,却)B、君子博学而日参省乎己(递
男性,45岁,肝硬化大量腹腔积液,呼吸困难,用利尿剂后仍尿少,如需放腹腔积液。 放腹腔积液加输注清蛋白疗法,每次放多少腹腔积液合适 A
实证研究方法重点是研究现象本身()的问题。A.源自哪B.怎样好C.为什么D.是什么
政府投资,法人团体经营运作,这种基础设施投资的提供方式的优点包括( )。A.政府既拥有最终的决策权,又可以从具体的经营活动中解脱出来B.政府可充分发挥资金诱
针对被审计单位“由于定价或产品摘要不正确,以及销售单或发运凭证或销售发票代码输入错误,可能导致销售价格不正确”的错报环节,注册会计师做的如下测试程序中可能...