1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

admin2020-12-24 36

问题 1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

选项 A.《证券交易法》；《证券法》
B.《证券法》；《投资公司法》
C.《证券交易法》；《投资顾问法》
D.《投资公司法》；《投资顾问法》

答案D

解析1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【我的笔记】：

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1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

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（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。A.商业风险B.操作风险C.市场风险D.投资风险

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下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()。A.基金投资交易过程中存在合规性风险B.基金投资交易中存在投资组合风险C.基金经理不需要对投资组

关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将

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对（）来说，交易管理的核心不应该是识别每一单执行的优劣，而是建立一个可以全面评估交易绩效的交易管理体系。A.正确公司B.基金公司C.投资公司D.

CFA提出了最佳执行的实施框架，该框架不包含（）方面。A.过程B.披露C.监管D.记录

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者

（89-92题共用题干）患者，男，67岁，左上颌缺失，余留牙稳固。要求可摘义

男性，81岁，因高血压就诊，服药后当天自觉胸闷、头晕、脉缓，并摔倒一次，应暂停哪

按照房产计税价值征税的，按()计征。 A．房产原值 B．房产市场价值 C

根据《泵站施工规范》（SL234—1999），机、泵座二期混凝土，应保证设计标准

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2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金

设计施工总承包合同模式下，因发包人原因造成监理人未能在合同签订之日起（）天内发出开始工作通知，承包人有权提出价格调整要求，或者解除合同。A.30B.60C.

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下列混合基金中，风险最低的是（）。A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金

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关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将

关于基金公司投资交易流程的描述正确的是()。 Ⅰ形成投资策略 Ⅱ构建投资组合 Ⅲ执行交易指令 Ⅳ绩效评估与组合调整 Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

对（）来说，交易管理的核心不应该是识别每一单执行的优劣，而是建立一个可以全面评估交易绩效的交易管理体系。A.正确公司B.基金公司C.投资公司D.

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