1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

admin2020-12-24 77

问题 1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

选项 A.《证券交易法》；《证券法》
B.《证券法》；《投资公司法》
C.《证券交易法》；《投资顾问法》
D.《投资公司法》；《投资顾问法》

答案D

解析1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【我的笔记】：

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1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

（）是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。A.分级基金B.合格境外机构投资者基金C.合格境内机构投资者基金D

（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。A.商业风险B.操作风险C.市场风险D.投资风险

下列混合基金中，风险最低的是（）。A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。 Ⅰ基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令： Ⅱ基金经理通过交易系...

下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()。A.基金投资交易过程中存在合规性风险B.基金投资交易中存在投资组合风险C.基金经理不需要对投资组

关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将

关于基金公司投资交易流程的描述正确的是()。 Ⅰ形成投资策略 Ⅱ构建投资组合 Ⅲ执行交易指令 Ⅳ绩效评估与组合调整 Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

对（）来说，交易管理的核心不应该是识别每一单执行的优劣，而是建立一个可以全面评估交易绩效的交易管理体系。A.正确公司B.基金公司C.投资公司D.

CFA提出了最佳执行的实施框架，该框架不包含（）方面。A.过程B.披露C.监管D.记录

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者

内蒙古锡林郭勒景区内的锡林九曲景点，有（　　）等活动项目。 A、草原观光 B

国家实行审计监督制度。为加强国家的审计监督，全国人大常委会于1994年通过了《审

以下不属于杠杆比率的是（）。

（　　）股份相对固定，一不向投资者增发新股或赎回旧股。

请认真阅读下文，并按要求作答。问题(一)：如指导高年段小学生学习

为了增强环境影响评价工作的科学性，必须强调评价工作的()特征。

WMS在股价上升或下降趋势中准确率较高。()

对于通过研究当代社会思潮可以达到的效果，以下说法不正确的是A.学习和借鉴国外先进的政治理念B.了解青年教师.大学生和社会各阶层的社会心理和社会需求；

按浆液的灌注流动方式，灌浆分为纯压式和循环式。下列灌浆类别中，只采用纯压式灌浆的是()灌浆。A.化学B.固结C.帷幕D.劈裂

记录采购交易之前，应付凭单部门应核对订购单、验收单和卖方发票的一致性并编制付款凭单，这项控制的功能包括（　　）。A.确定供应商发票的内容与相关的验收单、订购单的

1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

（）是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。A.分级基金B.合格境外机构投资者基金C.合格境内机构投资者基金D

（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。A.商业风险B.操作风险C.市场风险D.投资风险

下列混合基金中，风险最低的是（）。A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。 Ⅰ基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令： Ⅱ基金经理通过交易系...

下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()。A.基金投资交易过程中存在合规性风险B.基金投资交易中存在投资组合风险C.基金经理不需要对投资组

关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将

关于基金公司投资交易流程的描述正确的是()。 Ⅰ形成投资策略 Ⅱ构建投资组合 Ⅲ执行交易指令 Ⅳ绩效评估与组合调整 Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

对（）来说，交易管理的核心不应该是识别每一单执行的优劣，而是建立一个可以全面评估交易绩效的交易管理体系。A.正确公司B.基金公司C.投资公司D.

CFA提出了最佳执行的实施框架，该框架不包含（）方面。A.过程B.披露C.监管D.记录

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者

内蒙古锡林郭勒景区内的锡林九曲景点，有（ ）等活动项目。 A、草原观光 B

国家实行审计监督制度。为加强国家的审计监督，全国人大常委会于1994年通过了《审

以下不属于杠杆比率的是（）。

（ ）股份相对固定，一不向投资者增发新股或赎回旧股。

请认真阅读下文，并按要求作答。 问题(一)：如指导高年段小学生学习

为了增强环境影响评价工作的科学性，必须强调评价工作的()特征。

WMS在股价上升或下降趋势中准确率较高。()

对于通过研究当代社会思潮可以达到的效果，以下说法不正确的是A.学习和借鉴国外先进的政治理念B.了解青年教师.大学生和社会各阶层的社会心理和社会需求；

按浆液的灌注流动方式，灌浆分为纯压式和循环式。下列灌浆类别中，只采用纯压式灌浆的是()灌浆。A.化学B.固结C.帷幕D.劈裂

记录采购交易之前，应付凭单部门应核对订购单、验收单和卖方发票的一致性并编制付款凭单，这项控制的功能包括（ ）。A.确定供应商发票的内容与相关的验收单、订购单的

内蒙古锡林郭勒景区内的锡林九曲景点，有（　　）等活动项目。 A、草原观光 B

（　　）股份相对固定，一不向投资者增发新股或赎回旧股。

请认真阅读下文，并按要求作答。问题(一)：如指导高年段小学生学习

记录采购交易之前，应付凭单部门应核对订购单、验收单和卖方发票的一致性并编制付款凭单，这项控制的功能包括（　　）。A.确定供应商发票的内容与相关的验收单、订购单的