1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

admin2020-12-24 63

问题 1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

选项 A.《证券交易法》；《证券法》
B.《证券法》；《投资公司法》
C.《证券交易法》；《投资顾问法》
D.《投资公司法》；《投资顾问法》

答案D

解析1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【我的笔记】：

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1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

（）是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。A.分级基金B.合格境外机构投资者基金C.合格境内机构投资者基金D

（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。A.商业风险B.操作风险C.市场风险D.投资风险

下列混合基金中，风险最低的是（）。A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。 Ⅰ基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令： Ⅱ基金经理通过交易系...

下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()。A.基金投资交易过程中存在合规性风险B.基金投资交易中存在投资组合风险C.基金经理不需要对投资组

关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将

关于基金公司投资交易流程的描述正确的是()。 Ⅰ形成投资策略 Ⅱ构建投资组合 Ⅲ执行交易指令 Ⅳ绩效评估与组合调整 Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

对（）来说，交易管理的核心不应该是识别每一单执行的优劣，而是建立一个可以全面评估交易绩效的交易管理体系。A.正确公司B.基金公司C.投资公司D.

CFA提出了最佳执行的实施框架，该框架不包含（）方面。A.过程B.披露C.监管D.记录

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者

患者女性，初孕39周，估计胎儿3800g，临产10小时入院，查宫底剑突下1指，左

某企业准备投资项目A，A投资项目的收益率及其概率分布如下表所示：

2018年11月中旬，某市统计局对全市2000名18-65周岁的常住居民进行了有

国家电网公司变电检测管理规定中地市公司变电运维室应履行的职责有那些（）。

下列属于水硬性胶凝材料的是()。

04年初为稳定经济、稳定物价，中国人民银行决定进一步加强改善宏观调控，年初预期目

在急性胰腺炎发病过程中，起关键作用的酶是()A.弹力蛋白酶B.磷脂酶AC.激肽酶D.胰蛋白酶E.溶酶

患者男性，42岁，近1个月来，逐渐感上腹隐痛，时有恶心感，于脐部上方发现一肿块入院就诊。查体：T37.1℃，腹壁紧张度（±），脐部上方有一直径2.0cm...

下列符合汽车客运站场设置要求的是()。A:客运场站与市内集疏道路系统结合B:长途客运场站应依托公路主骨架布设，与公路主骨架有快速、方便的通道C:在火车站、机

下列关于成本中心的说法中，不正确的是（　）。A、成本中心即使有少量收入，也不能成为主要的考核内容B、成本中心有两种类型——标准成本中心和费用中心C、标准

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（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。A.商业风险B.操作风险C.市场风险D.投资风险

下列混合基金中，风险最低的是（）。A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。 Ⅰ基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令： Ⅱ基金经理通过交易系...

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关于基金公司投资交易流程的描述正确的是()。 Ⅰ形成投资策略 Ⅱ构建投资组合 Ⅲ执行交易指令 Ⅳ绩效评估与组合调整 Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

对（）来说，交易管理的核心不应该是识别每一单执行的优劣，而是建立一个可以全面评估交易绩效的交易管理体系。A.正确公司B.基金公司C.投资公司D.

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