首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...
1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...
admin
2020-12-24
28
问题
1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
选项
A.《证券交易法》;《证券法》
B.《证券法》;《投资公司法》
C.《证券交易法》;《投资顾问法》
D.《投资公司法》;《投资顾问法》
答案
D
解析
1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 【我的笔记】:
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aJo0KKKQ
相关试题推荐
()是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。A.分级基金B.合格境外机构投资者基金C.合格境内机构投资者基金D
()是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。A.商业风险B.操作风险C.市场风险D.投资风险
下列混合基金中,风险最低的是()。A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金
在基金公司,通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是()。 Ⅰ基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令: Ⅱ基金经理通过交易系...
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()。A.基金投资交易过程中存在合规性风险B.基金投资交易中存在投资组合风险C.基金经理不需要对投资组
关于交易指令在基金公司内部的执行,以下表述错误的是()A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将
关于基金公司投资交易流程的描述正确的是()。 Ⅰ形成投资策略 Ⅱ构建投资组合 Ⅲ执行交易指令 Ⅳ绩效评估与组合调整 Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
对()来说,交易管理的核心不应该是识别每一单执行的优劣,而是建立一个可以全面评估交易绩效的交易管理体系。A.正确公司B.基金公司C.投资公司D.
CFA提出了最佳执行的实施框架,该框架不包含()方面。A.过程B.披露C.监管D.记录
()是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者
随机试题
茎丛生,较细,方柱形表面暗紫色或棕绿色,叶对生,花单生于茎枝上部叶腋,气微,味微
社会工作者小张在社区环境综合整治项目中主要负责收集社区资料,进行社区分析、策划服
骨架-密实结构沥青混合料具有()性质。 A.内摩擦角较高、黏聚力较低B.内摩
基准利率加点定价模型又称价格领导模型定价法,是国际银行业广泛采用的贷款定价方法。
Bodylanguageisapowerfulcommunicatio
振动沉管成孔灌注桩施工工艺在穿越( )土层不适用。
下列哪种是内源性致热原A.细菌B.坏死组织C.肿瘤坏死因子D.抗原抗体复合物E.炎性渗出物
共用题干 患者,男性,75岁。患“胃炎”30余年,突然全腹剧烈疼痛,体温38.5℃,脉搏110次/分钟。查体:腹式呼吸减弱,腹肌紧张不明显,全腹压痛及反...
重金属或有机物中毒、放射线损伤A.中性粒细胞减少B.嗜酸性粒细胞减少C.嗜碱性粒细胞减少D.淋巴细胞减少E.单核细胞减少白细胞分类计数的临床意义
工程测量中使用的DS3型微倾式普通水准仪,数字3表示该仪器精度,即每公里往返测量高差中数的偶然误差为()。A.±3mmB.3mmC.-3mmD.±3cm