1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

admin2020-12-24 48

问题 1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

选项 A.《证券交易法》；《证券法》
B.《证券法》；《投资公司法》
C.《证券交易法》；《投资顾问法》
D.《投资公司法》；《投资顾问法》

答案D

解析1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【我的笔记】：

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1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员...

（）是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。A.分级基金B.合格境外机构投资者基金C.合格境内机构投资者基金D

（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。A.商业风险B.操作风险C.市场风险D.投资风险

下列混合基金中，风险最低的是（）。A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。 Ⅰ基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令： Ⅱ基金经理通过交易系...

下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()。A.基金投资交易过程中存在合规性风险B.基金投资交易中存在投资组合风险C.基金经理不需要对投资组

关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将

关于基金公司投资交易流程的描述正确的是()。 Ⅰ形成投资策略 Ⅱ构建投资组合 Ⅲ执行交易指令 Ⅳ绩效评估与组合调整 Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

对（）来说，交易管理的核心不应该是识别每一单执行的优劣，而是建立一个可以全面评估交易绩效的交易管理体系。A.正确公司B.基金公司C.投资公司D.

CFA提出了最佳执行的实施框架，该框架不包含（）方面。A.过程B.披露C.监管D.记录

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者

由企业派出推销人员或委派专职推销机构向目标市场的顾客介绍和销售商品的经营活动称为

以下符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有（）。 Ⅰ.公司注册资本1亿元，

根据《注册造价工程师管理办法》，对于已取得造价工程师注册证书人员，发现有（）的情

下列关于认知需要等式的说法，正确的是()。

一列火车驶过车站时，站台边上观察者测得火车鸣笛声频率的变化情况(与火车固有的鸣笛

少腹瘀血，积块疼痛，宜用 A.血府逐瘀汤 B.通窍活血汤 C.

男，68岁。反复咳嗽、咳痰、气促41年，心悸、水肿5年，近1周来症状加重入院。

金属基底桥架分体焊接时，对于连接体焊接区的要求中错误的是()A.焊料应该流布于整个焊接区B.焊接区面积不小于4mmC.防止焊料流入正常外展隙、邻

1992年党的(　)明确提出了我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。A:十三大B:十四大C:十五大D:十六大

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关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将

关于基金公司投资交易流程的描述正确的是()。 Ⅰ形成投资策略 Ⅱ构建投资组合 Ⅲ执行交易指令 Ⅳ绩效评估与组合调整 Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

对（）来说，交易管理的核心不应该是识别每一单执行的优劣，而是建立一个可以全面评估交易绩效的交易管理体系。A.正确公司B.基金公司C.投资公司D.

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以下符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有（）。 Ⅰ.公司注册资本1亿元，

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