首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。A.期货公司总经理或相关责任人 B.期货公司董事长或董事会 C.期货公司股东大会 D.期货公司

admin2020-12-24 61

问题首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

选项 A.期货公司总经理或相关责任人
B.期货公司董事长或董事会
C.期货公司股东大会
D.期货公司监事会

答案A

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第23条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第24条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或相关负责人提出整改意见。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aSfQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()
根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()

随机试题

有机垃圾填埋后，在有氧条件下氧化产生的最终产物是 A．氨 B．二氧化碳 C
决定溶液的酸性和碱性强度的是()。 A．矿化度 B．H的浓度 C．Ca
干姜与细辛均有的功效是
采用实物法编制施工图预算，所用人、材、机单价都是当时当地的实际价格，编制出的预算
影响证券市场供给的制度因素主要有()。Ⅰ．发行上市制度Ⅱ．市场设立制度
公民、法人或其他组织向人民法院起诉，人民法院已经受理的，（）。A.可以再申请复议B.不得申请复议C.法院判决后再申请复议D.被法院驳回起诉后再申请复议
气管切开的部位一般在A.第8～10气管软骨环B.第6～7气管软骨环C.低于第10气管软骨环D.第1～2气管软骨环E.第3～5气管软骨环
苯胺中毒引起缺氧的主要原因为（　　）A.机体的运氧功能障碍B.组织利用氧功能障碍C.血液循环障碍D.引起呼吸肌麻痹E.肺通气功能和换气功能障碍
糖酵解途径的关键酶是A.葡萄糖激酶B.磷酸果糖激酶C.丙酮酸羧化酶D.磷酸甘油酸激酶E.异柠檬酸脱氢酶
组成办公自动化系统的功能子系统包括（　　）。A.收发文管理B.后勤管理C.电子邮件D.个人用户工作台

首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（ ）提出整改意见。A.期货公司总经理或相关责任人 B.期货公司董事长或董事会 C.期货公司股东大会 D.期货公司

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 ()

有机垃圾填埋后，在有氧条件下氧化产生的最终产物是 A．氨 B．二氧化碳 C

决定溶液的酸性和碱性强度的是()。 A．矿化度 B．H的浓度 C．Ca

干姜与细辛均有的功效是

采用实物法编制施工图预算，所用人、材、机单价都是当时当地的实际价格，编制出的预算

影响证券市场供给的制度因素主要有()。Ⅰ．发行上市制度Ⅱ．市场设立制度

公民、法人或其他组织向人民法院起诉，人民法院已经受理的，（）。A.可以再申请复议B.不得申请复议C.法院判决后再申请复议D.被法院驳回起诉后再申请复议

气管切开的部位一般在A.第8～10气管软骨环B.第6～7气管软骨环C.低于第10气管软骨环D.第1～2气管软骨环E.第3～5气管软骨环

苯胺中毒引起缺氧的主要原因为（ ）A.机体的运氧功能障碍B.组织利用氧功能障碍C.血液循环障碍D.引起呼吸肌麻痹E.肺通气功能和换气功能障碍

糖酵解途径的关键酶是A.葡萄糖激酶B.磷酸果糖激酶C.丙酮酸羧化酶D.磷酸甘油酸激酶E.异柠檬酸脱氢酶

组成办公自动化系统的功能子系统包括（ ）。A.收发文管理B.后勤管理C.电子邮件D.个人用户工作台

首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。A.期货公司总经理或相关责任人 B.期货公司董事长或董事会 C.期货公司股东大会 D.期货公司

苯胺中毒引起缺氧的主要原因为（　　）A.机体的运氧功能障碍B.组织利用氧功能障碍C.血液循环障碍D.引起呼吸肌麻痹E.肺通气功能和换气功能障碍

组成办公自动化系统的功能子系统包括（　　）。A.收发文管理B.后勤管理C.电子邮件D.个人用户工作台