某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。A.李平在期货公司兼任合规部主任 B.在任首席风险官期间向监事会负责 C.李平

admin2020-12-24 35

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。

选项 A.李平在期货公司兼任合规部主任
B.在任首席风险官期间向监事会负责
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

答案BCD

解析第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条（二）首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。

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