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营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有()。A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部信息技术系统管
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有()。A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部信息技术系统管
admin
2020-12-24
39
问题
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有()。
选项
A.营业部岗位职责及人员管理制度
B.营业部信息技术系统管理及应急制度
C.营业部市场营销管理制度
D.营业部投资者回访制度
答案
ABCD
解析
《期货营业部管理规定(试行)》第13条规定,营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:①期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;②营业部岗位职责及人员管理制度;③营业部信息技术系统管理及应急制度;④营业部合同、印章及档案管理制度;⑤营业部市场营销管理制度;⑥营业部投资者回访制度;⑦营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;⑧反洗钱制度;⑨中国证监会规定的其他管理制度。
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