首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证
shuhaiku
2019-12-17
44
问题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )
选项
A.配偶持有发行人股份B.通过从事保荐业务谋取不正当利益C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范D.发行保荐工作报告存在重大遗漏E.未完成或者未参加辅导工作
答案
ABCD
解析
《保荐办法》第六十八条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:(一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;(二)未完成或者未参加辅导工作;(三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;(四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;(五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;(六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。《保荐办法》第六十九条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:(一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;(二)通过从事保荐业务谋取不正当利益:(三)本人及其配偶持有发行人的股份:.(四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件:(五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本题E属于第68条规定的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aYulKKKQ
相关试题推荐
医师注册后有下列情形之一的,其所在的医疗、预防、保健机构应当在三十日内报告准予注
国家实行医师资格考试制度,目的是检查评价申请医师资格者是否具备
根据《中华人民共和国执业医师法》的规定,全国医师资格考试办法的制定部门是
江南机器制造总局是清朝洋务运动中成立的现代军事工业生产机构,同时也是现代中国最大
某公立小学符合办学条件,具备法人条件。该校取得法人资格应该始于( )。
世界各国动画片常常以动物为主角。下列影片中猫的形像,属于中国创作的是( )
中国古代发明指南针、造纸术、印刷术和火药,是中国古代文明的标志性成就,深刻影响中
根据《合同法》,在合同中有下列( )情形的,签订的合同无效。
分包工程开工前,专业监理工程师应审查施工单位报送的分包单位资格报审表及有关资料,
下列情形符合注册建造师申请条件的是()。
随机试题
下列哪项不是高血压的一级预防手段() A.针对危险因素的健康教育 B.限制高
关于我国地貌旅游资源,下列说法错误的是:
吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,
五倍子除敛肺降火,止咳止汗,涩肠止泻外,还有的功效是
关于单纯疱疹,下列说法错误的为
李老师正在上课,王亮、张宏两位同学却在讲话,于是李老师就过去训斥他们。当着全班同学的面叫他们的绰号:说话声音最响的王亮为“大喇叭”。声音有点沙哑的张宏为“...
()是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场
某施工企业在异地设有分公司,分公司受其委托与材料供应商订立了采购合同。材料交货后货款未支付,供应商应以()为被告人向人民法院起诉,要求支付材料款。A.监理单位
某施工企业2013年12月31日资产负债表部分项目如下:货币资金30万元,存货150万元,长期股权投资300万元,固定资产400万元,应收账款100万元。...
如果小明每年存款1000元,年利率为10%,那么5年后获得的本利和是()元。A.5464B.6105C.6737D.5348