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询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
tikufree
2019-12-17
35
问题
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 C.未按时提交年度总结报告 D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
选项
答案
ABC
解析
。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证 券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机 构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象如有下列情形之一的,中 国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除:(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》 规定的条件;(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;(3)未按时提 交年度总结报告。
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