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  3. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经

书海库2019-12-17  29
问题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
选项 A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门
答案C
解析证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：(1)推进风险文化建设；(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度；(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；(4)审议公司定期风险评估报告；(5)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；(6)建立与首席风险官的直接沟通机制；(7)公司章程规定的其他风险管理职责。董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。
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