证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违

tikufree2019-12-17 33

问题证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

选项 A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H{承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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