首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.没收违
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.没收违
tikufree
2019-12-17
29
问题
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
选项
A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H{承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/alflKKKQ
相关试题推荐
中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为按市价交易。(
期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求()。
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为()。
下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有()。
对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()
关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是(
完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。
客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认,所产生的交易后果由客户自行
随机试题
栓子进入颅内动脉引起脑组织缺血、坏死称为( )。 A、脑外伤 B、脑栓塞
直接引起心脏后负荷加重的瓣膜病为 A.主动脉瓣狭窄 B.主动脉瓣关闭不全
患者,男,32岁,在背部皮下发现直径为0.5~1.5cm大小的结节,约有30个,
要求间歇是指()。
下列关于公司信贷管理原则的说法,正确的有()。
根据《建制镇规划建设管理办法》的规定,下列关于建制镇建设管理的相关内容表述中不正
下列()不属于会计报表附注应披露的值息。A.主要会计政策及其变更的影响B.利润账户明细C.主要会计报表项目D.关联方关系及其交易
“坚持面向全体学生”是素质教育的目标之一。面向全体学生,体现的是( )A.教育同一性原则B.教育一致性原则C.教育整体性原则D.教育公平性原则
试验研究认为:辛味药的化学成分主要是A:挥发油类B:有机酸类C:糖类、氨基酸等D:无机盐类E:生物碱类
背景资料 某水库溢洪道加固工程,控制段共3孔,每孔净宽8.0m。加固方案为:底板顶面增浇20cm厚混凝土,闸墩外包15cm厚混凝土,拆除重建排架、启闭机...