首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的有( )。 A. 期货公司合规检查
下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的有( )。 A. 期货公司合规检查
免费考试题库
2020-05-20
19
问题
下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的有( )。 A. 期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行1次现场检查 B. 期货公司合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查 C. 期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局 D. 期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报住所地证监局
选项
答案
BCD
解析
AB两项,《期货营业部管理规定(试行)》第三十一条规定,期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括以下事项:(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况;(三)营业场所及设施合规情况;(四)营业部内部控制制度执行情况;(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;(六)信息技术系统运行情况;(七)中国证监会规定的其他事项。CD两项,《期货营业部管理规定(试行)》第三十二条规定,期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。【说明】《期货营业部管理规定(试行)》已被《期货公司监督管理办法》废止。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aqppKKKQ
相关试题推荐
2011年是辛亥革命一百周年,以下关于辛亥革命及其历史意义的表述,错误的是()。
根据历史常识判断,以下表述正确的是()。 A.南宋时期,金、宋以黄河、大散关一
下列有关文学知识的表述,正确的一项是()。 A.“冬天来了,春天还会远吗?”出
下列有关文学常识的表述,不正确的一项是()。 A.《家》《春》《秋》是巴金的代
下列有关文学常识的表述,错误的一项是()。 A.《史记》是由司马迁撰写的中国第
下列有关文学常识的表述,错误的一项是()。 A.词牌是词的格式的名称,不同的词
下列关于中国近现代史上的事件表述不正确的是()。 A.北洋水师是19世纪末中国
下列有关公文知识的表述中正确的是()。 A.多级行文是上行文中最基本的行文方式
按照组织的目标和计划的要求对组织和社会运行状况进行检查、监督和调节的活动被称之为
下列关于组织结构系统性表述错误的是()。 A.组织的结构由各系统构成,这些系统
随机试题
(73-74题共用备选答案) A.胃阳不足 B.寒邪犯胃 C.食滞胃肠
一个人的目光发自他的内心世界。目光的颜色表征了一个人的信仰与观点,而它与自然光的
在面试过程中.为了缓解紧张的气氛,消除应聘者的心理压力,面试开始时,应采用()的
在不同的情况下,建筑市场的内涵并非完全相同。一般来说,它是由市场交易主体、市场交
神经调节的特点是 A.调节幅度小B.作用广泛而持久 C.作用迅速、准确和短
勒温认为,要理解和描述行为,人和()必须被看成是一个相互依赖的因素群。 (
许多动物定时长途迁徙的原因不包括()。A.繁衍后代的需要B.获取食物的需要C.追求适合生存和生长的温度D.通过长途艰苦迁徙,淘汰同类中的弱者,优化种群
《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%
我国可持续发展的基本原则是( )。A:宏观调控,发展经济的原则B:持续发展,重视协调的原则C:科教兴国,不断创新的原则D:政府调控,市场调节的原则E:
人格赖以生成的物质基础是由( )奠定的。A.遗传B.环境C.情境D.文化