首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除( )情形外,证券经营机构应通过营业
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除( )情形外,证券经营机构应通过营业
Loveyou
2019-12-17
17
问题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除( )情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
选项
A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务
答案
B
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面: (1)信息告知。经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整,并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍,帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等,以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。(2)风险警示。经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更为充分的风险警示,包括为普通投资者提供风险揭示材料,向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时履行特别的注意义务,在营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音录像等。(3)适当性匹配。经营机构及其从业人员应当针对普通投资者及其选择的产品或服务提供明确具体的适当性匹配意见,并通过书面或电子方式进行留痕。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aqwEKKKQ
相关试题推荐
在使用审计抽样实施控制测试时,下列情形中,注册会计师不能另外选取替代样本的是(
下列选项中,注册会计师认为可能需要增加强调事项段的情形是( )。
下列与持续经营假设相关的审计结论和对审计报告的影响的相关说法中,正确的是()。
下列情形中,通常表明存在财务报表层次重大错报风险的是()。
如果被审计单位存在可能导致对其持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况,下列各项中,
识别出可能导致对持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况,下列审计程序中,注册会计师
下列各项关于终止经营列报的表述中,错误的有()。
企业编制现金流量表将净利润调节为经营活动现金流量时,下列各项中,属于在净利润的基
甲公司为一家经营日用百货、家用电器、服装鞋帽销售的大型企业,在A市设置一家子公司
A公司经营一家会员制健身俱乐部,其服务对象仅限于会员,客户只有入会之后才可以在该
随机试题
下列教学用语中,不利于促进学生学习的是() A.“你读得很响亮,若再有感情一点
急性一氧化碳中毒痰火瘀闭证常用的治法为 A、回阳固脱 B、息风清火,化痰开窍
在我国货币政策间接传导过程中,运用货币政策工具首先影响到的是货币政策的()。
(2012年)纳税人或扣缴义务人对税务机关作出的具体行政行为不服,可以申请行政复
妊娠期4个月内证实感染风疹,其处理办法是
Acollapsibleoperatingtablewasprovid
具有抗血小板作用的药物是
大脑皮层角回严重受损会出现()的现象。 (A)看不懂(B)说不出
下颌尖牙间宽度在几岁后几乎不再增加A.5岁后B.9岁后C.11岁后D.3岁后E.7岁后
某公司是一家大型的跨国公司,长期以来,公司高层在纳才、用才方面均采用了科学的管理方法。其人力资源部一贯坚持“考绩定人事”的原则(他们把员工分为优秀、合格、...