首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法不正确的为( )。 Ⅰ、证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务; ...
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法不正确的为( )。 Ⅰ、证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务; ...
admin
2020-12-24
55
问题
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法不正确的为( )。
Ⅰ、证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;
Ⅱ、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;
Ⅲ、证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;
Ⅳ、证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/atK0KKKQ
相关试题推荐
COPD患者使用激素治疗,正确的说法是A:只在稳定期使用B:只在急性加重期使用C:稳定期和急性加重期均可使用D:尽量避免使用E:只可短期使用静脉制剂
针灸选穴原则不包括A:近部选穴B:远部选穴C:辨证选穴D:对症选穴E:前后选穴
妊娠恶阻的治疗原则是A:调气和中,降逆止呕B:疏肝行气,和胃降逆C:平抑冲气,和胃止呕D:健脾和胃,降逆止呕E:化痰行滞,降逆和中
胎元正常之妊娠病的治疗原则是A:治病与安胎并举B:先治病后安胎C:以安胎为主D:以治病为主E:下胎以益母
痫病发作期的治疗原则A:清肝泻火,豁痰息风B:平肝潜阳,活血通络C:益气养血,健脾化痰D:清肺泻火,豁痰息风E:滋补肝肾,宁心安神
胁痛病的治疗原则是A:疏肝理气止痛B:活血化瘀止痛C:清热化湿利胆D:疏肝和络止痛E:养血柔肝止痛
咳嗽缓解期的治疗应坚持的原则是A:补肾固脱B:滋阴润肺C:补气健脾D:清肝泻火E:缓则治本
下列各项,不属于血证治疗原则的是A:治火B:治气C:治虚D:治血E:治瘀
下列关于大承气汤的说法不正确的是A:大承气汤以泻下为主,行气为辅,相辅相成B:大承气汤可用于治疗里热实证之热厥、痉病、发狂等C:大承气汤中的君药是大黄D:
患心火亢盛之心悸、失眠者,需用朱砂治疗,下列说法不正确的是A:只宜入丸、散,不宜入汤剂B:研末冲服,每次0.1~0.5gC:内服不可过量或持续服用D:孕妇
随机试题
对于有形产品制造和销售的企业来说,\"服务产品组合\"中最重要的因素 是()。
患者男性,63岁,有冠心病史,近来发生晕厥2次。住院期间发生阿-斯综合征,并记录
(95-96题共用备选答案) A.纤维蛋白肽A测定 B.骨髓细胞学检查 C
下列估价原则中不正确的是()。
下列现金收支管理措施中,能提高现金利用效率的是()。(2014)
营养性缺铁性贫血肝肾阴虚证的治法宜选用
患者,男,37岁,右下颌下区胀痛2周,进食时痛加剧,继而可减轻。该患者体检中最可
硬脂酸 A.溶蚀性骨架材料B.亲水凝胶型骨架材料 C.不溶性骨架材料
长期大量使用可导致肝功能异常A.更昔洛韦B.四环素可的松C.利巴韦林D.氯霉素E.碘苷
按实施方式不同,工程保险可分为( )。A.财产保险和人身保险B.个人保险和团体保险C.原保险和再保险D.自愿保险和强制保险