首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以
恬恬
2019-12-17
60
问题
中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
选项
A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④
答案
B
解析
考点:考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外,还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/aur9KKKQ
相关试题推荐
一般情况下,通过证券交易所达成的交易需采取()的方式。
投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()。
目前,我国公募证券投资基金全部是()。
2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债
下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。
为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等,证券投资基金必须由()保
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是()的职责。
按照《证券投资基金运作管理办法》规定,债券型基金的债券投资比重必须在()以上。
ETF上市交易后,其管理人应在()开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购
《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。
随机试题
住房公积金管理的目的有( )。 A、为单位带来利润 B、保障住房公积金规范
商业银行在与借款人、担保人签订贷款合同文本前,贷款审批人应履行充分告知义务,告知
增长速度可用发展速度减1得到。( )
固位体固位力的大小与下列哪一项无关()
某河流入湖断面COD、氨氦、总氮和BOD5浓度分别为湖内水质目标的1倍、1.8倍
与趋势线平行的切线为()。
使用图片、标本、食物、模型等来进行健康传播,这属于常用健康传播途径中的
证实规定要求巳得到满足的认定就是对提供的客观证据有效性的确认,其含义是指()
Whatroledoestheteacherplayatthefeedbackstage?A.Assessor.B.Promoter.C.
案例四: 某一级耐火等级的四星级旅馆建筑,建筑高度为128.0m,下部设置3层地下室(每层层高3.3m)和4层裙房,裙房的建筑高度为22....