期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。A:责令限期整改 B:监管谈话 C:出具警示函 D:暂停开户

admin2020-12-24 26

问题期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。

选项 A:责令限期整改
B:监管谈话
C:出具警示函
D:暂停开户

答案ABCD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/b4CQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

随机试题

早期中央型肺癌确诊率最高的方法是() A．转移灶活组织检查 B．纤维支气管镜
患者女，45岁。患有拇指狭窄性腱鞘炎2周，最好的治疗方法是 A、腱鞘切开术
根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中，属于税务机关税务检查职权的有（）。
AB项中，若正面和顶面正确，右侧面斜线方向错误；C项中，若正面和右侧面正确，顶面应为含两直线的面，错误；D项中，正面和顶面是相对面，不应相邻。A项可由题干图形折
房地产投资项目风险识别的主要工作有()。
《服务办法》包括以下哪些主要内容（） Ⅰ.基金募集 Ⅱ.份额登记 Ⅲ.估值核算 Ⅳ.信息技术系统A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ
RLC串联电路如图所示，在工频电压u(t)的激励下，电路的阻抗等于：
针对我国目前家庭教育与学校教育中对学生品德要求出现的差异甚至对立的现象，应强调贯彻的德育原则是（）。A、发扬积极因素，克服消极因素B、理论联系实际C
起伏的基础部位或特殊的异形结构宜采用()模板。A、固定式B、拆移式C、移动式D、滑升式
通常项目的原始背景和“投入/产出”层次间的()较少。A.逻辑条件B.假定条件C.外部条件D.内部条件

期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。A:责令限期整改 B:监管谈话 C:出具警示函 D:暂停开户

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

早期中央型肺癌确诊率最高的方法是() A．转移灶活组织检查 B．纤维支气管镜

患者女，45岁。患有拇指狭窄性腱鞘炎2周，最好的治疗方法是 A、腱鞘切开术

根据税收征收管理法律制度的规定，下列各项中，属于税务机关税务检查职权的有（）。

AB项中，若正面和顶面正确，右侧面斜线方向错误；C项中，若正面和右侧面正确，顶面应为含两直线的面，错误；D项中，正面和顶面是相对面，不应相邻。A项可由题干图形折

房地产投资项目风险识别的主要工作有()。

《服务办法》包括以下哪些主要内容（） Ⅰ.基金募集 Ⅱ.份额登记 Ⅲ.估值核算 Ⅳ.信息技术系统A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ

RLC串联电路如图所示，在工频电压u(t)的激励下，电路的阻抗等于：

针对我国目前家庭教育与学校教育中对学生品德要求出现的差异甚至对立的现象，应强调贯彻的德育原则是（）。A、发扬积极因素，克服消极因素B、理论联系实际C

起伏的基础部位或特殊的异形结构宜采用()模板。A、固定式B、拆移式C、移动式D、滑升式

通常项目的原始背景和“投入/产出”层次间的()较少。A.逻辑条件B.假定条件C.外部条件D.内部条件