首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利
admin
2020-12-24
27
问题
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )。
选项
A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
C、公平对待客户
D、持证上岗
答案
D
解析
客户至上的基本要求包括:1.客户利益优先。具体而言,基金从业人员应当遵守下列规则:(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资 金和基金份额。(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bBo0KKKQ
相关试题推荐
开放式股票型基金份额净值的计算一般()进行一次。A、每个交易日B、每周C、每月D、每季度
假设某基金第一年的收益率为5%,第二的收益率也是5%,其年几何平均收益率()。A、小于5%B、等于5%C、大于5%D、无法判断
基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门,通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究,提出行业资产配置建议,并选出具有投资价值的上市公...
基金管理公司的投资管理部门不包括()。A、投资部B、研究部C、交易部D、市场部
基金份额净值计价错误金额达基金份额净值(),开放式基金发生巨额赎回并延期支付。。A、0.8%B、0.3%C、0.1%D、0.5%
规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者,以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()个月。A、12B、6C、3D、2
关于证券投资基金损益结转的表述,错误的是()。A、债券基金一般逐日结转损益B、债券基金一般在月末结转当期损益C、货币市场基金一般逐日结转损益D、股票基金
2006年11月2日,中国第一只试点债券型QDII基金()发行。A、工银瑞信全球B、上投摩根亚太优势C、华安国际配置基金D、广发亚太精选
1985年12月20日,欧洲委员会通过了(),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A、UCITS一号指令B、AIFMD指令C、《证券监管目标和原
()是公司的最高投资决策机构。A、研究发展部B、投资决策委员会C、风险控制委员会D、基金投资部
随机试题
下列控制基本过程中最关键的是
收、付款凭证应由出纳人员在收、付款后在上面加盖“收讫”“付讫”戳记。()
保健食品是指声称具有特定保健功能或者以补充维生素,矿物质为目的的食品。( )
风险分析包括以下主要步骤( )。
痰饮病名首见于
下列费用中,属于征地补偿费的是( )。 A、土地使用权出让金 B、土地补
竞争能力:价格:()相当于生活水平:():能力A.要素--职业B.产品--消费C.成本--收入D.销量--专业
A.在做生意 B.是研究生 C.十分高兴 D.在找新工作A.在做生意B.是研究生C.十分高兴D.在找新工作
初产妇,34岁,足月妊娠,分娩过程中该孕妇的膀胱充盈,出现血尿,子宫体和子宫下段出现病理性缩复环,胎动频繁,胎心率快慢不一,考虑为子宫破裂的先兆,以下处理...
长期应用会出现柯兴综合征表现等不良反应的药物是A.B-内酰胺类抗生素B.氨基糖苷类抗生素C.喹诺酮类抗菌药D.糖皮质激素类药物E.非甾体抗炎