期货公司开展资产管理业务过程中，关于首席风险官职责的表述，以下说法正确的有（　　

昕玥2020-05-20 69

问题期货公司开展资产管理业务过程中，关于首席风险官职责的表述，以下说法正确的有（　　）。 A．首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行 B．首席风险官对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务 C．首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送季度报告、年度报告 D．首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告中可以不包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况

选项

答案ABC

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条规定，期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bCJpKKKQ

相关试题推荐

随机试题

期货公司开展资产管理业务过程中，关于首席风险官职责的表述，以下说法正确的有（

关于保险中介的说法，正确的是()。 A、保险代理人代表投保人的利益 B、保险

一份货运险溢额分保合同，规定每风险单位的自留额为30万美元，第一溢额合同限额为1

关于人身意外伤害保险基本特点的说法，错误的是()。 A、费率厘定主要依据生命表

关于雇主责任保险的说法，错误的是()。 A、当前，我国雇主责任保险的保险责任范

下列海上风险中，属于意外事故的是()。 A、火山爆发 B、触礁 C、海啸

在海上货物运输保险中，串味风险属于()的承保范围。 A、一切险 B、水渍险

被保险船舶遭受承保风险的袭击，在单凭本身力量无法解脱困境时，请求第三者或第三者自

下列可保风险中，属于企业财产保险附加险承保风险范围的是()。 A、火灾 B、

．根据我国《保险法》，关于重复保险或重复保险合同的说法，正确的是()。 A、我

根据我国《保险法》，关于保险人说明义务的说法，错误的是()。 A、保险人违反说

根据《维也纳条约法公约》和《中华人民共和国缔结条约程序法》，关于中国缔约程序问题

下列关于资源税税收优惠的说法中，正确的有（　）。

“一行三会”2007年6月共同制定发布《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易

(　)主要是利用市场机制进行调控。

上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（）。

在我国教育史上，孔子第一次大规模创办的办学形式是（）。 A.私学B.公学

关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中正确的是（）. Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产...

硅沉着病是由于长期吸入哪种粉尘所引起的A.游离二氧化硅粉尘B.结合二氧化硅粉尘C.金属粉尘D.水泥粉尘E.炭黑粉尘

客户个人的投资行为往往是通过金融体系中的投资部门实现的，按照全球通行的划分方法，通常将金融业务分为四大部门，以下选项中不属于该四大部门业务的是()。A:保险业务

下列选项中对投资的理解正确的是()。A:投资是投资者进行的有意识的活动B:收益是投资活动的出发点和归结点C:投资的主体可以是企业、事业单位或个人，也可以是政

期货公司开展资产管理业务过程中，关于首席风险官职责的表述，以下说法正确的有（

关于保险中介的说法，正确的是()。 A、保险代理人代表投保人的利益 B、保险

一份货运险溢额分保合同，规定每风险单位的自留额为30万美元，第一溢额合同限额为1

关于人身意外伤害保险基本特点的说法，错误的是()。 A、费率厘定主要依据生命表

关于雇主责任保险的说法，错误的是()。 A、当前，我国雇主责任保险的保险责任范

下列海上风险中，属于意外事故的是()。 A、火山爆发 B、触礁 C、海啸

在海上货物运输保险中，串味风险属于()的承保范围。 A、一切险 B、水渍险

被保险船舶遭受承保风险的袭击，在单凭本身力量无法解脱困境时，请求第三者或第三者自

下列可保风险中，属于企业财产保险附加险承保风险范围的是()。 A、火灾 B、

．根据我国《保险法》，关于重复保险或重复保险合同的说法，正确的是()。 A、我

根据我国《保险法》，关于保险人说明义务的说法，错误的是()。 A、保险人违反说

根据《维也纳条约法公约》和《中华人民共和国缔结条约程序法》，关于中国缔约程序问题

下列关于资源税税收优惠的说法中，正确的有（ ）。

“一行三会”2007年6月共同制定发布《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易

( )主要是利用市场机制进行调控。

上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（）。

在我国教育史上，孔子第一次大规模创办的办学形式是（）。 A.私学B.公学

关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中正确的是（）. Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产...

硅沉着病是由于长期吸入哪种粉尘所引起的A.游离二氧化硅粉尘B.结合二氧化硅粉尘C.金属粉尘D.水泥粉尘E.炭黑粉尘

客户个人的投资行为往往是通过金融体系中的投资部门实现的，按照全球通行的划分方法，通常将金融业务分为四大部门，以下选项中不属于该四大部门业务的是()。A:保险业务

下列选项中对投资的理解正确的是()。A:投资是投资者进行的有意识的活动B:收益是投资活动的出发点和归结点C:投资的主体可以是企业、事业单位或个人，也可以是政

期货公司开展资产管理业务过程中，关于首席风险官职责的表述，以下说法正确的有（　　

下列关于资源税税收优惠的说法中，正确的有（　）。

(　)主要是利用市场机制进行调控。