2. 财务会计
  3. 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括（　　）。

根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括（　　）。

shuhaiku2020-05-20  33
问题 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括（　　）。Ⅰ．通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制Ⅱ．对于无法通过交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手动控制Ⅲ．重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为Ⅳ．每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况 A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案D
解析Ⅱ项，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外，投资合规性风险管理主要措施还包括：①建立有效的投资流程和投资授权制度；②对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析；③关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量。
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