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财务会计
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施包括( )。
shuhaiku
2020-05-20
45
问题
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施包括( )。Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数,对投资的合规风险进行自动控制Ⅱ.对于无法通过交易系统自动控制的投资合规限制,由基金经理自己手动控制Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
D
解析
Ⅱ项,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外,投资合规性风险管理主要措施还包括:①建立有效的投资流程和投资授权制度;②对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析;③关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量。
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