期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训

admin2020-12-24  18

问题 期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。

选项 A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.违规兼职或未按规定报告兼职情况
D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案ABCD

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第52条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:①未按规定履行职责;②未按规定参加业务培训;③违规兼职或未按规定报告兼职情况;④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bMfQKKKQ
相关试题推荐