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证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
免费考试题库
2019-12-17
34
问题
证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
选项
A.自律B.合规C.内部控制D.审慎经营
答案
BD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。
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