可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。 Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的； Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的...

admin2020-12-24 11

问题可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。
Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的；
Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：①主动消除或者减轻违法行为危害后果的；②配合查处违法行为有立功表现的；③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

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我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.②

注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好，在以往()年职业活动中没有违法违规行为。A.1B.2C.3D.5

有关私募债券的发行对象，说法有误的是()。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下()。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近()年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。 ①保护投资者利益 ②保证证券市场的公平、效率和透明 ③防止市场操作行为 ④降低系统性风险A.①②③B

在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。 ①宏观经济和证券市场运行状况 ②行业前景 ③政治及其他不可抗力 ④公司经营状况A.①②③B.②③④

整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A.公开.公平.公正.守信B.法制.监管.自律.规范C.公开.公平.公正.诚信D.法律.监管.规范.发展

下列有关宫廷菜和官府菜特点的表述，正确的有（　　）。 A、用料讲究、工艺精细、

以下关于猪苓、茯苓的描述错误的是 A、均有利水消肿渗湿的功效 B、均可以治

关于融合牙的牙位的叙述，下列说法不正确的是 A、乳牙列中多见下颌乳中切牙和乳侧

关于施工成本过程控制中管理行为控制程序的说法，错误的是()。

电梯系统中，曳引钢丝绳的安全系数一般应大于()

★★在学习“法的起源、法的发展”这部分内容时，法学院的同学小费与小罗进行了讨论

连结下颌中切牙边缘之近中切角与下颌双侧第二磨牙远中颊尖所构成的假想平面为A.司比曲线(Spee曲线)B.平面C.纵曲线(补偿曲线)D.E.横曲线(Wil

某厂去年生产服装2431件，今年多生产服装811件，则增产的比例约为（）。

可在期权到期日或到期日之前的任何时间执行权利的金融期权是（）。A.美式期权B.修正的美式期权C.欧式期权D.大西洋期权

下列情形中，免征契税的有()。A:承受荒山加以利用的B:拆迁居民因拆迁重新购买住房的C:债权人承受破产企业土地以抵偿债务的D:对国家石油储备基地进行第一

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