证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。 ①...

admin2020-12-24 50

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥

答案D

解析高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/beneKKKQ

相关试题推荐

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期
在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司
下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、...
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...
以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...
证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同A.①②
下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.

随机试题

（　　）年7月1日，青藏铁路正式通车运营。 A、2005 B、2006 C
水泥搅拌法用于处理泥炭土、有机质土、塑性指数大于()的黏土、地下水具有腐蚀性时以
学习者用来调节自己的注意、记忆、思维等过程的技能就是()。 A．学习策略
下列说法中，属于老年阶段特点的有（　　）。 ?
根据《合同法》的规定，当事人一方有权通知另一方解除合同的情况有（）。 A.当
舌尖恶性肿瘤最易引起哪组淋巴结的转移() A.颈下淋巴结B.颈深上淋巴结C.颏下淋巴结D.颈深下淋巴结E.颈上淋巴结
图2所示的《自由引导人民》是()的代表画作。 A.杰昂·米罗B.德拉克罗瓦C.凡·高D.毕加索
“阳关大道”原是指通往（　　）的道路。A.东海B.西域C.南国D.中原
下列项选中，属于初步设计工作时间目标的是()。A.方案设计时间目标B.基础设计时间目标C.结构设计时间目标D.装饰设计时间目标
关于总平面布置原则的说法，正确的有()。A.满足施工进度、方法、工艺流程及施工组织的需求，布置合理、紧凑，用地少B.运输组织合理，场内道路畅通，各种材料能按

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。 ①...

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期

在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、...

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...

以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同A.①②

下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.

（ ）年7月1日，青藏铁路正式通车运营。 A、2005 B、2006 C

水泥搅拌法用于处理泥炭土、有机质土、塑性指数大于()的黏土、地下水具有腐蚀性时以

学习者用来调节自己的注意、记忆、思维等过程的技能就是()。 A．学习策略

下列说法中，属于老年阶段特点的有（ ）。 ?

根据《合同法》的规定，当事人一方有权通知另一方解除合同的情况有（）。 A.当

舌尖恶性肿瘤最易引起哪组淋巴结的转移() A.颈下淋巴结B.颈深上淋巴结C.颏下淋巴结D.颈深下淋巴结E.颈上淋巴结

图2所示的《自由引导人民》是()的代表画作。 A.杰昂·米罗B.德拉克罗瓦C.凡·高D.毕加索

“阳关大道”原是指通往（ ）的道路。A.东海B.西域C.南国D.中原

下列项选中，属于初步设计工作时间目标的是()。A.方案设计时间目标B.基础设计时间目标C.结构设计时间目标D.装饰设计时间目标

关于总平面布置原则的说法，正确的有()。A.满足施工进度、方法、工艺流程及施工组织的需求，布置合理、紧凑，用地少B.运输组织合理，场内道路畅通，各种材料能按

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。 ①...

（　　）年7月1日，青藏铁路正式通车运营。 A、2005 B、2006 C

下列说法中，属于老年阶段特点的有（　　）。 ?

“阳关大道”原是指通往（　　）的道路。A.东海B.西域C.南国D.中原