首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业 务,
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业 务,
免费考试题库
2019-12-17
56
问题
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业 务,应当具备下列哪些条件( )。 A.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人B.具有不低于人民币5亿元的净资本C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚D.经中国证监会核定为创新类证券公司
选项
答案
AC
解析
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:①经中国证监会核定具 有证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营 证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格,无 不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人 员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执 行;⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/biyCKKKQ
相关试题推荐
设备贷款的期限由贷款银行根据贷款风险管理相关原则确定,为()。 A.—般为
根据迈克尔?波特的竞争战略理论,()的立足点是挽留老客户。 A.产品差异策
根据《合同法》的规定,一方当事人可以请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销合同的
根据对客户不同的定位,网点机构营销渠道分为()。 A.专业性网点机构营销渠道
银行根据客户所处家庭生命周期进行市场细分,所依据的细分标准是()。 A.人
根据《担保法》,当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的,()。 A.按照一
根据《住房公积金管理条例》,职工死亡或者被宣告死亡,且无继承人也无受遗赠人的,
根据《商业银行房地产贷款风险管理指引》,下列关于房地产贷款的说法,正确的是(
根据《民法通则》的规定,委托代理关系应当终止的情况是()。 A.指定代
下列属于操作风险的风险点的是()。 A.借恶意欺诈、骗贷和贷款后恶意转移资产
随机试题
受教育者最主要和最基本的义务是()。 A.完成规定的学习任务 B.积极参加
锌缺乏的治疗疗程一般为 A、0-1个月 B、6个月 C、2-3个月
《中华人民共和国食品卫生法》正式实施的时间是1998年10月1日。( )
下列标志可以用作商标使用的是( )。
下列属于浙菜代表菜的是()
关于我国实施区域发展总体战略的说法,错误的是()
某企业工会在年末调查中发现部分入职2~3年的职工对未来发展有些迷茫,不知道未来如
可以用下面哪个术语描述一个养蜂人与其邻近的苹果农场主之间的关系?()A.外部经济B.外部不经济C.外部有害D.公共产品
二世元年七月,发闾左逋戍渔阳九百人,屯大泽乡。陈胜、吴广皆次当行,为屯长。会天大雨,道不通,度已失期。失期,法皆斩。陈胜、吴广乃谋曰:“今亡亦死,举大计亦...
1岁的婴幼儿体液占体重的百分比为A:60%B:65%C:70%D:75%E:80%