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根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业 务,
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业 务,
免费考试题库
2019-12-17
33
问题
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业 务,应当具备下列哪些条件( )。 A.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人B.具有不低于人民币5亿元的净资本C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚D.经中国证监会核定为创新类证券公司
选项
答案
AC
解析
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:①经中国证监会核定具 有证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营 证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格,无 不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人 员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执 行;⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。
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