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财务会计
最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。?
最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。?
恬恬
2019-12-17
32
问题
最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。?
选项
A:因执业行为违法违规受到处罚B:因执业行为违反自律规范C:因执业行为违反行为规范D:存在违反诚信的不良记录
答案
A
解析
财务顾问主办人应该具备的条件根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,财务顾问主办人应当具备下列条件:?1.具有证券从业资格;?2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历;?3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;?4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;?5.未负有数额较大到期未清偿的债务;?6.最近24个月无违反诚信的不良记录;?7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;?8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
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