未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会()。A:责令改正 B:给予警告 C:处3万元以上罚款 D:不会罚款

admin2020-12-24 32

问题未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会()。

选项 A:责令改正
B:给予警告
C:处3万元以上罚款
D:不会罚款

答案AB

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bwCQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

（62-64题共用备选答案）
某工业公司有关数据如下：报告期末在岗职工1000人，再就业的离退休人员20人，
信用卡及其账户除了经发卡银行批准的持卡人本人使用，还可以出租和转借。
个人汽车贷款的借款人需要调整借款期限的前提条件不包括（　　）。
某项目，建设期为2年，现金来源部分为银行贷款，贷款年利率为4%，按年计息且建设期
中国证监会于2006年5月6日发布的（)，对上市公司申请发行新股作出了规定。
继2013年上海自由贸易区设立以后，2015年我国又新设了广东、天津、福建自由贸易区。下列选项中，对我国设立自由贸易区的作用描述正确的是：()A.有利于拓宽
消防电梯是火灾情况下运送消防器材和消防人员的专用消防设施。下列有关消防电梯消防安全设置说法中，符合国家工程建设消防安全技术标准的是()。A.消防电梯设置在不同防
早期发现宫颈癌的最佳方法是A.阴道镜检查B.碘试验C.宫颈刮片细胞学检查D.宫颈活体组织检查E.宫颈锥形切除
节约资源是我国的基本国策，国家实施（　）的能源发展战略。A、开发新能源为主B、节约现有资源为主C、节约与开发并重，把节约放在首位D、节约与开发并重，

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会()。A:责令改正 B:给予警告 C:处3万元以上罚款 D:不会罚款

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

（62-64题共用备选答案）

某工业公司有关数据如下：报告期末在岗职工1000人，再就业的离退休人员20人，

信用卡及其账户除了经发卡银行批准的持卡人本人使用，还可以出租和转借。

个人汽车贷款的借款人需要调整借款期限的前提条件不包括（ ）。

某项目，建设期为2年，现金来源部分为银行贷款，贷款年利率为4%，按年计息且建设期

中国证监会于2006年5月6日发布的（)，对上市公司申请发行新股作出了规定。

继2013年上海自由贸易区设立以后，2015年我国又新设了广东、天津、福建自由贸易区。下列选项中，对我国设立自由贸易区的作用描述正确的是：()A.有利于拓宽

消防电梯是火灾情况下运送消防器材和消防人员的专用消防设施。下列有关消防电梯消防安全设置说法中，符合国家工程建设消防安全技术标准的是()。A.消防电梯设置在不同防

早期发现宫颈癌的最佳方法是A.阴道镜检查B.碘试验C.宫颈刮片细胞学检查D.宫颈活体组织检查E.宫颈锥形切除

节约资源是我国的基本国策，国家实施（ ）的能源发展战略。A、开发新能源为主B、节约现有资源为主C、节约与开发并重，把节约放在首位D、节约与开发并重，

个人汽车贷款的借款人需要调整借款期限的前提条件不包括（　　）。

节约资源是我国的基本国策，国家实施（　）的能源发展战略。A、开发新能源为主B、节约现有资源为主C、节约与开发并重，把节约放在首位D、节约与开发并重，