未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会()。A:责令改正 B:给予警告 C:处3万元以上罚款 D:不会罚款

admin2020-12-24 15

问题未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会()。

选项 A:责令改正
B:给予警告
C:处3万元以上罚款
D:不会罚款

答案AB

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/bwCQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

（2018年）下列仲裁员中，必须回避审理案件的有（　）。
用“面包加盐”的方式迎接贵宾表示最热烈欢迎的国家是（）。
下列三种物质在肾内排空由快到慢的顺序是() A．糖类、蛋白质、脂肪
关于绩效管理的说法正确的是（）。 A．绩效考核的程序为制定考核计划、收集有关
根据规范性文件的内容和行政立法的实践，行政立法程序一般包括（） A.核准B.
月经量过多，严重贫血者不适宜服用的是A.固经丸B.痛经片C.逍遥合剂D.益母草颗粒E.止血片
某饮料厂污水经市政污水处理厂一级强化处理后排入三类海域。根据《污水综合排放标准》，该饮料厂污水排放应执行()。A:禁排B:一级排放标准C:二级排放标准D:
依据权变理论的观点,能使工作取向型领导绩效高的情景是（）。A.上下级关系坏、工作结构低、领导者职权小B.上下级关系好、工作结构高、领导者职权大C.上下
下列人员不可以申请本行个人信用贷款的是（　　）。A.具有正当职业B.具有固定收入C.信用记录良好D.本行监事
M公司2013年8月初库存原材料的计划成本为800万元，“材料成本差异”账户的借方余额为60万元，8月3日发出委托加工原材料一批，计划成本100万元；8月...

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会()。A:责令改正 B:给予警告 C:处3万元以上罚款 D:不会罚款

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

（2018年）下列仲裁员中，必须回避审理案件的有（ ）。

用“面包加盐”的方式迎接贵宾表示最热烈欢迎的国家是（）。

下列三种物质在肾内排空由快到慢的顺序是() A．糖类、蛋白质、脂肪

关于绩效管理的说法正确的是（）。 A．绩效考核的程序为制定考核计划、收集有关

根据规范性文件的内容和行政立法的实践，行政立法程序一般包括（） A.核准B.

月经量过多，严重贫血者不适宜服用的是A.固经丸B.痛经片C.逍遥合剂D.益母草颗粒E.止血片

某饮料厂污水经市政污水处理厂一级强化处理后排入三类海域。根据《污水综合排放标准》，该饮料厂污水排放应执行()。A:禁排B:一级排放标准C:二级排放标准D:

依据权变理论的观点,能使工作取向型领导绩效高的情景是（）。A.上下级关系坏、工作结构低、领导者职权小B.上下级关系好、工作结构高、领导者职权大C.上下

下列人员不可以申请本行个人信用贷款的是（ ）。A.具有正当职业B.具有固定收入C.信用记录良好D.本行监事

M公司2013年8月初库存原材料的计划成本为800万元，“材料成本差异”账户的借方余额为60万元，8月3日发出委托加工原材料一批，计划成本100万元；8月...

（2018年）下列仲裁员中，必须回避审理案件的有（　）。

下列人员不可以申请本行个人信用贷款的是（　　）。A.具有正当职业B.具有固定收入C.信用记录良好D.本行监事