首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券
昕玥
2019-12-17
37
问题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券营业部负责人离任的.证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/c0TsKKKQ
相关试题推荐
关于自我(self),正确的说法包括()。多选
关于需要,下列说法正确的包括()。多选
关于少年逆反期的表现,正确的说法包括()。多选
关于不同咨询流派的咨询目标,下列说法中正确的是()。多选
关于MMPI,正确的说法包括()。多选
关于LES适用范围,下列说法正确的是()多选
关于儿童行为量表(CBCL)的正确说法包括()。多选
以下说法错误的包括()。多选
对于测验结果的报告,正确说法包括()多选
关于注意分配的条件,正确的说法包括所从事的几种活动()。多选
随机试题
( )是各种人力资源具体计划的核心,是事关全局的关键性计划。 A.制度规划
图示桁架中a杆的轴力Na为:
进行环境噪声现状测量时,测量记录的内容应包括()。
有3个企业共订阅300份《经济周刊》杂志,每个企业至少订99份,最多订101份,
在需要均匀调速的生产机械中或在电力牵引中,一般采用()。 A.鼠笼式三相
缺铁性贫血最常见的原因是:A.摄入量不足B.机体需要量大C.肝脏储存障碍D.慢性失血E.吸收不良
一般50元起存的储蓄种类有()。 A.活期储蓄存款 B.整存整取定期储蓄存款 C.整存零取定期储蓄存款 D.定活两便储蓄存款
下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是()。A.跟踪协议条款执行情况B.监控被投资企业的各类经营指标C.参与被投资企业的公司治理D.监控被投资企业的管理
易袭阴位的邪气是A.风邪B.寒邪C.暑邪D.湿邪E.燥邪
建设工程采用设计—施工总承包模式的特点有()。A.建设单位招标发包工作难度大B.建设单位的组织协调工作量大C.工程总承包单位的选择范围大D.建设单位的合