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财务会计
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。 Ⅰ.合规负责人应对证券公司
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。 Ⅰ.合规负责人应对证券公司
昕玥
2019-12-17
35
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.独立董事可担任合规负责人Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
选项
A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告.同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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