首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
恬恬
2020-05-20
28
问题
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
C
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参加辅导工作;③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。Ⅲ项属于直接撤销保荐代表人资格的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/c98pKKKQ
相关试题推荐
以下是2005年全国资金流量表实物交易部分,请根据该表数据回答以下有关问题。
根据1976年国际生化学会委员会的规定,酶的一个国际单位是指 A.最适条件下,
CT检查中,X线与病人相互作用的射线衰减是根据 A.Euler\'s常数 B.
根据《建设工程安全生产管理规定》,施工企业对作业人员进行安全生产教育培训,应在(
某建设工程因中途停建,建设单位与施工企业拟解除施工合同,根据《合同法》,该施工合
用人单位可以单方解除劳动合同的情形包括()。 A.劳动者身居要职,私下与其他单
根据《合同法》,合同权利义务终止的情形有()。 A.债务人依法将标的物抵押
根据《城市建设档案管理规定》,建设单位应当在工程竣工验收后()内,向城建档案馆报
根据《建设工程安全生产管理条例》,施工单位的相关人员未经安全教育培训或经考核不合
根据《建设工程安全生产管理条例》规定,建设单位的安全责任不包括()。 A.提供
随机试题
下列选项中,属于农村个体工商户的必要条件的有()。 A.有固定的生产经营场所
下列内容不属于我国《招标投标法实施条例》中列举的投标人之间串通投标报价行为的是(
以下符合股份支付准则处理的事项()。 Ⅰ甲公司发行股份购买乙公司资产
患者,女性,28岁,因阑尾穿孔合并腹膜炎急诊手术,现术后第5天。体温39℃,伤口
要求幼儿教师要为人师表,要注意自己的一言一行的示范性和感染性是由于幼儿( )。
可用于检识所有胆汁酸的是
维护全国各民族人民团结,必须同时反对的两种倾向是( )。A.大民族主义B.地方自治主义C.地方民族主义D.民族自立主义
肾综合征出血热的诊断主要依据A.明显的"三红、三痛"和肾脏损害B.典型的五期经过C.流行病学资料D.具有发热、出血和肾脏损害三大主要特征E.综合临床特征
我国政府多年来通过征收残疾人就业保障金,鼓励机关.企业和事业单位按照本单位全部就业人口()集中安置残疾人就业,是一种值得尝试的增加就业机会的就业政策。A.0.
法区别于其他社会规范的重要标志是()。A.法以权利和义务为内容B.法在国家权力管辖范围内普遍有效C.法由国家制定或认可D.法由国家强制力保证实施