银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理

admin2020-12-24 20

问题银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。

选项 A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责

答案B

解析银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责考点合规管理的基本机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cBF0KKKQ

相关试题推荐

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1
基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处
基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

随机试题

健全的风险管理体系具有的功能包括()。
与情志抑郁互为关联的是
工作B（特种混凝土工程）进行1个月后，因建设单位原因修改设计导致停工2个月。设计变更后，施工总承包单位及时向监理工程师提出了费用索赔申请（如下表...
—台并联于无穷大电网的同步发电机,在电流落后于电压某一相角时，保持原动机输入不变,逐渐减小励磁电流,则电枢电流为（）。（A）渐大（B）先增大后减小（...
受测验长度影响的测验质量指标是（）。A.信度B.效度C.难度D.区分度
宋朝自中央大理寺、御史台以至府、州、军、监、县各有自己的监狱。京师监狱经常由皇帝定期亲自“决狱”，或派员“疏决”。最能准确复述这段话主要意思的是（）。A.
男性，55岁。被重物砸伤致双下肢广泛软组织挫伤，入院査心率108/分，血压15.0/8.5kPa(113/64mmHg)，急行手术清创。此时的最佳输液原则是A.
如果商业银行在外汇交易中以美元兑换客户的欧元,而客户未履行将欧元划到银行指定账户的义务,这种可能性就是商业银行承担的()。A.狭义的信用风险C.操作风险
个人消费贷款不包括（　）。A.个人汽车贷款B.公积金个人住房贷款C.个人教育贷款D.个人医疗贷款
某投资项目现金流如下：初始投资20000元，第一年年末收入5000元，第二年年末收入10000元，第三年年末收入15000元，投资人要求的投资收益率为19...

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（ ）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1

基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

健全的风险管理体系具有的功能包括()。

与情志抑郁互为关联的是

工作B（特种混凝土工程）进行1个月后，因建设单位原因修改设计导致停工2个月。设计变更后，施工总承包单位及时向监理工程师提出了费用索赔申请（如下表...

—台并联于无穷大电网的同步发电机,在电流落后于电压某一相角时，保持原动机输入不变,逐渐减小励磁电流,则电枢电流为（）。 （A）渐大（B）先增大后减小（...

受测验长度影响的测验质量指标是（）。A.信度B.效度C.难度D.区分度

宋朝自中央大理寺、御史台以至府、州、军、监、县各有自己的监狱。京师监狱经常由皇帝定期亲自“决狱”，或派员“疏决”。 最能准确复述这段话主要意思的是（）。A.

男性，55岁。被重物砸伤致双下肢广泛软组织挫伤，入院査心率108/分，血压15.0/8.5kPa(113/64mmHg)，急行手术清创。此时的最佳输液原则是A.

如果商业银行在外汇交易中以美元兑换客户的欧元,而客户未履行将欧元划到银行指定账户的义务,这种可能性就是商业银行承担的()。A.狭义的信用风险C.操作风险

个人消费贷款不包括（ ）。A.个人汽车贷款B.公积金个人住房贷款C.个人教育贷款D.个人医疗贷款

某投资项目现金流如下：初始投资20000元，第一年年末收入5000元，第二年年末收入10000元，第三年年末收入15000元，投资人要求的投资收益率为19...

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理

—台并联于无穷大电网的同步发电机,在电流落后于电压某一相角时，保持原动机输入不变,逐渐减小励磁电流,则电枢电流为（）。（A）渐大（B）先增大后减小（...

宋朝自中央大理寺、御史台以至府、州、军、监、县各有自己的监狱。京师监狱经常由皇帝定期亲自“决狱”，或派员“疏决”。最能准确复述这段话主要意思的是（）。A.

个人消费贷款不包括（　）。A.个人汽车贷款B.公积金个人住房贷款C.个人教育贷款D.个人医疗贷款