银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理

admin2020-12-24 47

问题银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。

选项 A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责

答案B

解析银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责考点合规管理的基本机制

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cBF0KKKQ

相关试题推荐

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1
基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处
基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15
基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司
基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

随机试题

有关氟斑牙描述不正确的是 A、一种特殊的牙形态发育异常 B、一般发生在恒牙
带有不平行两槽的矩形平板上作用一力偶M,如图4-16所示。今在槽内插入两个固定于
∏∏〈「「」」〉
背景资料：某矿建施工单位中标承建一矿井的主井井筒及井底车场巷道工程，该矿井主
患者，女性，50岁，胃大部切除毕Ⅱ式手术后第4天，突发右上腹剧痛，伴有腹膜刺激征
进行投资项目后评价，判断项目的成功度应分析项目的()。[2009年真题]
下列各项说法中，错误的是（）。A、揭示投资风险B、不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C、告知客户投资的基本流程和一般原则D、不得进行虚假或者误导性陈述
工程建设施工现场的固体废物的处理方法不包括（）。 A.减量化处理 B.稳定和固化 C.填埋 D.分解
电气配管配线工程中，穿管配线正确的操作是（）。A.管内穿线应在土建施工喷浆刷粉之前进行B.除设计要求外，不同回路，不同电压等级和交流与直流线路的绝缘导线不应
利率期货诞生于()。A:20世纪70年代初期B:20世纪70年代中期C:20世纪80年代初期D:20世纪80年代中期

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（ ）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1

基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、招募说明书草案

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、3B、10C、5D、15

基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A、基金公司B、基金托管人C、商业银行D、证券公司

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A、基金投资者B、基金托管人C、日常机构D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

有关氟斑牙描述不正确的是 A、一种特殊的牙形态发育异常 B、一般发生在恒牙

带有不平行两槽的矩形平板上作用一力偶M,如图4-16所示。今在槽内插入两个固定于

∏∏〈「「」」〉

背景资料： 某矿建施工单位中标承建一矿井的主井井筒及井底车场巷道工程，该矿井主

患者，女性，50岁，胃大部切除毕Ⅱ式手术后第4天，突发右上腹剧痛，伴有腹膜刺激征

进行投资项目后评价，判断项目的成功度应分析项目的()。[2009年真题]

下列各项说法中，错误的是（）。A、揭示投资风险B、不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C、告知客户投资的基本流程和一般原则D、不得进行虚假或者误导性陈述

工程建设施工现场的固体废物的处理方法不包括（）。 A.减量化处理 B.稳定和固化 C.填埋 D.分解

电气配管配线工程中，穿管配线正确的操作是（）。A.管内穿线应在土建施工喷浆刷粉之前进行B.除设计要求外，不同回路，不同电压等级和交流与直流线路的绝缘导线不应

利率期货诞生于()。A:20世纪70年代初期B:20世纪70年代中期C:20世纪80年代初期D:20世纪80年代中期

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（　　）。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理

背景资料：某矿建施工单位中标承建一矿井的主井井筒及井底车场巷道工程，该矿井主