首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规
中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规
恬恬
2019-12-17
28
问题
中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为
选项
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④
答案
D
解析
考点:考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cBJ9KKKQ
相关试题推荐
下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()
股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业(),可以全面了解与公司发展相关的重要信
外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。
根据基金服务业务管理相关要求,基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机
除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外,投资方应对投资中了解的目标公司的商业
中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项
关于QFII主体资格的申请,以下不符合中国证监会规定条件的是()
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应
下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是()。 Ⅰ.债券价格与利率成负相关
()年9月6日,首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期
随机试题
热甚伤津,气血壅滞,其舌质可见 A.绛紫而干枯 B.青紫而湿润 C.青紫而
与资本充足率监管相比,杠杆率监管的优点包括()。
患者女性,43岁,风湿性心脏病史10余年,二尖瓣狭窄,心功能I级。口内有右下侧切
债券赎回条款给投资者带来的风险主要体现在( )。A.现金流不确定性的增加B.投资者蒙受通货膨胀风险C.限制了债券的潜在资本增值D.增加交易成本E.降低了
我国高血压的诊断标准是()。A.收缩压120~139mmHg和(或)舒张压80~89mmHgB.收缩压≥140mmHg和(或)舒张压≥90mmHg
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不...
X线牙片可以了解的内容不包括A.龋坏部位B.颞下颌关节情况C.髓腔形态大小D.牙根的长短和数目E.根尖周情况
横断面皮部有云锦状花纹的药材是A.牛膝B.商陆C.当归D.桔梗E.何首乌
某水利枢纽工程包括节制闸和船闸工程,工程所在地区每年5~9月份为汛期,项目于2014年9月开工,计划,2007年1月底完工,项目划分为节制闸和船闸两个单位...
为规避信贷规模控制、存贷比等监管要求,近年来我国商业银行贷款的“表外化”趋势明显。从金融创新的角度看,我国商业银行的这一趋势属于()。A:金融工具创新B:金融