2. 财务会计
  3. 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规

书海库2019-12-17  42
问题 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制
选项 A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案D
解析从事技术、风险监控、舍规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制。
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