未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...

admin2020-12-24 77

问题未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于(　)。

选项 A.声誉风险
B.市场风险
C.合规风险
D.操作风险

答案C

解析巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准，他们认为“ 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险” 。【考点】合规管理概述

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下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是（）。A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方

下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛模拟法

当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除...

按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。A.价格优先、数量优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、数量优先D.价格优先、时间优先

（）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA

以下选项中不属于可能存在操作风险的是（）。A.交易执行不独立于基金经理B.交易价格显著偏离公允价格C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉D.对交易对手风险

下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是（）。A.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质B.合理安排投资组合，避免债券到期日或者存款到期日过于集中

关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.一周

根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。A.三个月B.一年C.六个月D.一个月

散剂的特点不包括下列哪项 A．节省药材 B．吸收缓慢 C．不易变质 D．

CT中WL代表()。 A．窗宽 B．窗位 C．层厚 D．像素 E．CT

中间仓库是为满足厂房日常生产的需要，从仓库或上道工序的厂房（或车间）取得一定数量

建立专门的分销渠道进行房地产产品销售的好处不包括（）。

奉献是从业人员实现职业理想的途径指的是（　　）。

高校学生人际关系的特点主要有：（）、（）和（）。

图示凸轮机构，凸轮以等角速度ω绕通过O点且垂直于图示平面的轴转动，从而推动杆AB运动。已知偏心圆弧凸轮的偏心距OC=e，凸轮的半径为r，动系固结在凸轮上，...

患者男，18岁，多饮、多食5年，曾有酮症酸中毒史，其最佳的治疗方案是A.单纯饮食疗法B.饮食疗法加磺脲类药物C.饮食疗法加苯乙双胍D.饮食疗法加胰岛素E

健脾生血颗粒含有硫酸亚铁，对胃有刺激性。所以服用时宜（）A.饭前服B.饭后服C.睡前服D.空腹服E.没有特殊要求

以房屋设定最高额抵押的，应当申请最高额抵押权设立登记。()

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