未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...

admin2020-12-24 63

问题未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于(　)。

选项 A.声誉风险
B.市场风险
C.合规风险
D.操作风险

答案C

解析巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准，他们认为“ 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险” 。【考点】合规管理概述

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未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...

下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是（）。A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方

下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛模拟法

当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除...

按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。A.价格优先、数量优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、数量优先D.价格优先、时间优先

（）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA

以下选项中不属于可能存在操作风险的是（）。A.交易执行不独立于基金经理B.交易价格显著偏离公允价格C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉D.对交易对手风险

下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是（）。A.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质B.合理安排投资组合，避免债券到期日或者存款到期日过于集中

关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.一周

根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。A.三个月B.一年C.六个月D.一个月

（95-96题共用备选答案） A．竹茹 B．龙齿 C．蒺藜 D．昆布

（2016年）根据《公司法》规定，下列关于公司提供担保的说法中，正确的是（　）。

发承包双方可以在合同中约定误期赔偿费，明确每日历天应赔偿额度，以下有关说法正确的

根据电磁波的波长，电磁波对人体的危害程度分别是：超短波＞短波＞中波＞长波＞微波。

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。

需要更换监理人员的情形包括（　）。 A、不能胜任岗位职责的 B、严重过失

《唐律疏议》中，把“耳目所不及，思虑所不至而致人于死者”称为（　　）。 A.戏

大多数资信好的公司发行商业票据的方式是()。A、直接发行B、间接发行C、贴现发行D、溢价发行

一些火灾和爆炸的点火源为静电放电火花，为防止静电放电火花引起爆炸，可根据生产过程中的具体情况采取相应的防静电措施。下列措施中，属于防止静电措施的有()A:控制流

假定年利率r为8%，年指数股息率d为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15目的指数期货理论价格是（　...

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