首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...
admin
2020-12-24
19
问题
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
选项
A.声誉风险
B.市场风险
C.合规风险
D.操作风险
答案
C
解析
巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准,他们认为“ 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险” 。 【考点】合规管理概述
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cX70KKKQ
相关试题推荐
下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是()。A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率B.印花税是根据国家税法规定,在股票成交后对买卖双方
下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是()。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛模拟法
当上市公司实施送股、配股或派息时,每股股票所代表的企业实际价值就可能减少,因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素,因送股或配股而形成的剔除...
按照我国证券交易所的现行规定,指令驱动的成交原则是()。A.价格优先、数量优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、数量优先D.价格优先、时间优先
()影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱
()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA
以下选项中不属于可能存在操作风险的是()。A.交易执行不独立于基金经理B.交易价格显著偏离公允价格C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉D.对交易对手风险
下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是()。A.在进行逆回购交易时,严格规范可接受质押品的资质B.合理安排投资组合,避免债券到期日或者存款到期日过于集中
关于UCITS基金的申购与赎回价格,规定应至少()公布两次。如不损害持有人利益,监管机关可以允许()公布一次。A.一周;一个月B.一个月;一个月C.一周
根据人民银行的规定,目前我国银行间质押式回购的最长期限是()。A.三个月B.一年C.六个月D.一个月
随机试题
联营企业指两个及两个以上相同或不同所有制性质的企业法人或事业单位法人,按自愿、平
一个公司选择ERP系统时,首先应确定该ERP软件是否()。 A.适应本企业的
美国建造师学会(AIA)合同文件中,A系列的合同类型主要是用于( )。
()是一个单位或组织中能级最低的层次。
由下颌中切牙、侧切牙切嵴,尖牙的尖,第一、第二前磨牙颊尖,第一、第二磨牙近中颊尖
某山区某小学依山而建,一排土坯房教室呈丁字形紧挨山坎下,山坎因过度采伐,所剩树木不多,女教师耿某和她的一年级29名学生的教室正好在丁字头。春夏之交,阴雨绵...
爱因斯坦相对论的提出,是物理学思想的一场重大革命。他( )。A、否定了牛顿的力学原理B、借鉴了法国科学家拉瓦锡的学说C、揭示了时间空间并非绝对不变的属性
胸部手术后多采用的体位是A.去枕平卧位B.去枕侧卧位C.头低足高位D.高坡卧位E.低坡卧位
以下哪项是影响妇女健康的危险因素A.性比例,遗传,妊娠B.社会地位,青少年怀孕,吸烟饮酒,妇女保健服务C.计划生育,劳动强度,生育子女数,结婚年龄D.妊娠
下列产品的环保节能标志中,作为官方标志的是()。A:Ⅰ型环境标志B:Ⅱ型环境标志C:节能标志D:能效标识